债券市场考点例题.docx

第一部分 发行业务 一、 知识点 1． 债券发行品种—按发行主体、付息方式、偿还期限、选择权特征、币种及 其他类别划分； 2． 债券发行方式—招标发行、协议定向发行、簿记建档 3． 债券招标方式—数量、价格、利率、利差招标 4． 债券中标方式—等比数量中标、统一价位中标（荷兰式） 、多重价位中标 （美国式） 、复合式中标 5． 债券发行流程—签署协议、开立账户/ 变更账户、信息披露、招标发行程序 二、 单选例题 1. 如债券拟采用招标发行，发行服务部应在债券招标日前根据发行人提供的 ______为授权经办人开通相关业务权限。 A.账户申请书 B. 组织机构代码证 C.开户印鉴卡 D.发行业务权限授权书 2． 拟采用招标方式发行债券的融资机构，应不迟于发行开始日前______ 个工 作日办理开户手续。 A.1 B.2 C.3 D.4 3. 数量招标应以______方式进行中标计算。 A.统一价位中标 B. 多重价位中标 C.混合价位中标 D.等比数量中标 4. 投标人应在______发送《应急投标书》 A.招标截止时点后 B. 投标截止时点前 三、 多选例题（1 ） 1. 通过中国债券信息网披露的文件要求为______ A.不可修改的 PDF 格式文件，单个文件容量应小于 20M B.文件格式清晰、未经涂改，且不包含“ 机密” 字样 C.所有的信息披露文件都应该盖有债券发行人的公章，公章必须清晰 D.财务报告应以一个报告期作为一个文件（经注册会计师审计的年度财务报告 中，审计报告部分应由会计师事务所注册会计师盖章）2. 下列关于债券投标表述正确的是______ A. 价格招标的投标标的为债券价格和承销数量 B. 投标时间截止后只能对投标进行修改 C. 利差招标适用于固定利率附息债券发行 D. 承销商只能在明细价位表范围内进行投标 四、 判断题 1. 发行账户的开户材料应在债券缴款日后提交至中央结算公司 2. 通过债券信息自助披露系统上传的文件格式应为 word 格式 3. 在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场 4. 债券发行机构在首次发行债券时应该与中央结算公司签订《债券发行、登记 及代理兑付服务协议》 第二部分 债券账户管理 一、 知识点 1． 结算成员与债券账户—甲乙丙三类结算成员、债券账户的含义与类型、一 级债券账户的记账结构 2． 债券账户管理--- 准入政策、账户开立、账户变更 3． 客户管理系统的功能---客户信息管理、账户信息管理、用户信息管理、用 户和账户的关联关系管理 4． 客户管理系统的操作—用户管理、用户授权管理、关联管理、统一复核、 统一修改、用户权限信息查询、批量下载、操作注意事项、用户授权提示 二、 单选例题 1. 非法投资者注销其债券账户时，需由（）向中央结算公司提交注销申请书。 A. 委托人 B.投资顾问 C.投资管理人 D. 托管人 2. 客户端操作员由（）建立 A.中国人民银行 B. 中央结算公司 C.客户端管理员 D.客户端操作员 三、 多选例题 1. 客户端用户种类分为______A. 客户端管理员 B. 客户端操作员 C.主管 D.经办人员 2. 可以开立乙类账户的机构类别包括______ A. 金融机构 B. 保险产品 C.证券基金 D.企业年金 E.信托计划 3. 可以参加银行间债券市场的境外机构类别包括______ A. 境外央行 B. 港澳人民币清算行 C.境外参加银行 D.证券投资基金 4. 债券一级账户包括______ A. 债券自营账户 B. 代理总账户 C.资金账户 D.结算代理组 第三部分 登记托管业务 一、 知识点 1． 债券登记--- 登记、注册要素、交易流通、特殊债券登记 2． 债券托管--- 债券付息与对付、跨市场托管 3． 账务管理与查询--- 对账方式、账单类型、账务处理流程、账务查询、费用 查询 二、 单选例题（1 ） 1. 债券登记托管机构出现破产、结算、分立、合并及撤销等情况时，债券持有 人在该机构所托管的债券和其他资产______ A. 不参与资产清算 B. 部分参与资产清算 C. 由债券登记托管机构和持有人共同协调 D. 全部参与资产清算 2. 质押式回购首期合同状态为“等款” 时，质押式回购到期的合同状态是______ A.等券 B. 等款 C.待生效 D.待履行 三、多选例题（2 ） 3. 提前还本债券的本金偿还方法目前有哪两种做法？ A. 调整托管量，不减少本金值 B. 调整托管量，减少本金值 C. 减少本金值，托管量不变D. 不减本金值，托管量不变 4. 下列关于银行间债券市场有关债券上市日期的规定正确的有______ A.在银行间债券市场发行的、可交易且期限在 366 天（含）以下的债券，于当 期债券债权债务登记日的次一工作日即可上市交易 B.公司债券在其债权债务登记日后的五个工作日内交易流通 C.央行票据在债权债务登记日流通转让。 D.国债的上市日一般由财政部通过发行文件确定 四、判断题（1 ） 1.计息年度即指债券生命周期中，从起息日开始的一个完整的自然年度。 2. 计息年度是指从 1 月 1 日至 12 月 31 日一年的计息天数基数，一只债券可以 选择 365 天/ 年和 360 天/年两个标准。 3. 根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 ，发行人 应于金融债券每次付息日前 2 个工作日公布付息公告。 第四部分 债券结算 一、 知识点 1. 概述--- 类型、框架、流程、基本特点 2. 结算业务类型--- 分销、现券、质押式回购、买断式回购、债券远期交易、债 券借贷 3. 结算方式--- 券款对付、见券付款、见款付券、纯券过户 4. 结算指令--- 分类、操作、状态、要素 5. 结算合同--- 分类、状态、处理流程、各类结算合同 6. 债券业务操作--- 指令录入、指令复核、指令确认 7. 应急债券业务与风险控制---应急债券业务办理流程、电子密押器的使用与管 理 二、 单选例题 1. 远期交易双方应于__T_____ 日或者___T+1___ 日将结算指令及辅助指令发送 至中央结算公司。2. 中央结算公司办理应急结算业务的受理时间是 9:00-16:30 3. 结算合同生成后，合同中可以修改的要素是---所有要素均不能修改 4. 质押式回购业务回购期限最长为 365 天 三、 多选例题 1. 结算合同的状态包括哪些？ A.待履行 B. 等券 C.等款 D.成功 2. 关于应急业务的办理时间，以下说法正确的是 A. 营业日周一至周五，法定节假日照常办理 B. 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日 C. 丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单 D. 业务办理时间为 9:00-17:00,17 点以后仅提供业务查询 3. 结算指令的状态包括哪些？ A.待确认 B. 成功 C.非法 D.待履行 4. 目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（） A.分销业务 B. 现券业务 C.质押式回购