人力资源内控制度
人力资源内部控制制度文件(第一版) 第一节第一节内控概述内控概述 第一条:定义及范围第一条:定义及范围 本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训 与开发、薪酬与福利,考核与评价、劳动关系管理等六大模块进行全面监控和管 理。 第二条:控制目标第二条:控制目标 通过对人力资源管理的内部控制,对人力资源进行有效的规划和配置,充分 做到“因岗设人,人岗匹配” ,减少人力资源的浪费,充分调动公司员工的工作积 极性,全面提高员工队伍素质,实现人力资源战略目标。 第三条:主要控制点第三条:主要控制点 1、人力资源的短、中、长期规划; 2、组织机构的设置; 3、人员定岗、定编; 4、人员招聘与甄选; 5、人员入职、离职审批; 6、薪酬与福利方案的制定; 7、岗位评价与绩效考核; 8、人员的培训与开发; 9、劳动关系的管理; 11、各部门工作职能及员工职位说明的规定; 12、考勤管理; 第四条:关键环节风险控制第四条:关键环节风险控制 1、岗位职责和认知要求应当明确,人力资源需求计划应当合理; 2、招聘及离职程序应当规范,培训工作应当以提高员工道德素养和专业胜 任能力为目标; 3、人力资源考核制度应但可续合理,应能引导员工实现企业经营目标; 4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才,薪酬发放标准和程序应当规范。 第二节第二节组织机构及岗位职责组织机构及岗位职责 第一条:组织机构第一条:组织机构 1 人力资源内部控制制度文件(第一版) 第二条:部门职责第二条:部门职责 与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见《公司各部门 工作职能规定》 。 第三条:岗位职责第三条:岗位职责 与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见《职位说明书》 。 第三节第三节授权体系授权体系 人力资源管理授权,是指在公司内部各级管理人员和人力资源管理人员在其职 权范围内,根据既定的权限级别及对应的有关职责,执行各项人力资源管理制度。 人力资源管理授权要求详见下表: 序号 1 2 3 4 5 管控内容 组织结构图及定岗定 编表的审批 人员需求计划审批 各部门工作职能审批 员工职位说明书审批 定编外人员增补审批 发起部门 人事行政部 公司各部门 人事行政部 人事行政部 申请部门 审核部门/审核人 分管人事行政副总 部门分管领导 /分管人事 行政副总 分管人事行政副总 分管人事行政副总 部门经理(主管) 、部门 分管领导、分管人事行政总经理 副总 部门经理(主管) 、部门 6 7 定编内人员需求审批 招聘实施的审批 面 试 8的 组 织 复 试 初试 主管级以下 主管级 申请部门 人事行政部 人事行政部 用人部门 (人事行政部经办) 核准人 总经理 总经理 总经理 总经理 分管领导、分管人事行政总经理 副总 副总经理 人事行政经理 部门经理、部门分管领 导、分管人事行政副总 分管部门领导、分管人事 行政副总 副总经理 部门经理 总经理 用人部门 (人事行政部经办) 2 人力资源内部控制制度文件(第一版) 核准人 董事长 董事会 序号管控内容 经理级 副总级 总经理 发起部门 用人部门 (人事行政部经办) 审核部门/审核人 总经理 总经理 用人部门 (人事行政部经办) 部门主管、分管部门领 导、人事行政部经理、总经理 分管人事行政副总 部门领导、分管部门领 导、分管人事行政副总 总经理 总经理 总经理 主管以下人员 员 工 录 用 9试 用 期 工经理级人员 资) 审 批副总级人员 总经理 ( 含 主管级人员 用人部门 (人事行政部经办) 用人部门 (人事行政部经办) 董事长 董事会 董事会 用人部门 (人事行政部经办) 用人部门 (人事行政部经办) 部门主管、分管部门领 导、人事行政部经理、总经理 分管人事行政副总 部门领导、分管部门领 导、分管人事行政副总 总经理 总经理 分管人事行政副总 总经理 主管以下人员 员工 转正 (含 10转正 期工 资) 审 批 副总级人员 总经理 11决策性人事调动审批 经理级人员 主管级人员 用人部门 (人事行政部经办) 董事长 董事会 董事会 总经理人事行政部 3 人力资源内部控制制度文件(第一版) 核准人序号管控内容发起部门审核部门/审核人 部门经理、分管部门领导 非 决 主管以下人员 策 性 12人 事 调 动 审批 主管级人员 主管以上人员 用人部门 (人事行政部经办) 人事行政经理、分管人事副总经理 行政副总 分管部门领导、分管人事 行政副总 部门经理、分管部门领 导、人事行政经理 申请部门分管部门领导、分管人 (人事行政部事行政副总 经办) 分管人事行政副总 总经理 部门经理、分管部门领 导、人事行政经理 分管部门领导、分管人 申请部门 事行政副总 总经理 总经理 人事行政部 申请部门 人事行政经理、分管人 事行政副总 部门经理、分管部门领 导、分管人事行政副总 分管人事行 政 副 总 、 总经理 总经理 总经理 董事会 董事会 分管人事行 政 副 总 、 总经理 总经理 董事长 董事会 董事会 总经理 总经理 总经理 按决策性人事调动的审批程序执行 主管以下人员 员 工 13 辞 职主管级 的 审 批 经理级 副总级 总经理 主管以下人员 员 工 14 辞 退 的 审 批 主管级人员 经理级 副总级 总经理 15 16 培训计划的审批 员工请假的审批 4 人力资源内部控制制度文件(第一版) 核准人 总经理 序号 17 管控内容 员工出差的审批 发起部门 申请部门 审核部门/审核人 部门经理、分管部门领 导 序号管控内容 嘉奖 小功/大功 警告 小过/大过 辞退 19薪资调整的审批 工伤 事故 20处理 的审 批 21 治 疗 费 用 在 2000 元以内的人事行政部 工伤事故 治 疗 费 用 在 2000 元以上的人事行政部 工伤事故 发起部门 用人部门 用人部门 用人部门 用人部门 人事行政部 申请部门 审核部门/审核人 部门经理、 分管部门领导 部门经理、 分管部门领导 部门经理、 分管部门领导 部门经理、 分管部门领导 人事行政经理、 分管人事 行政副总 导、人事行政部 核准人 分管人事行政 副总、总经理 分管人事行政 副总、总经理 分管人事行政 副总、总经理 分管人事行政 副总、总经理 总经理 员工 18 奖惩 的审 批 部门主管、分管部门领分管人事行政 副总、总经理 部门主管、分管部门领分管人事行政 导、人事行政部副总、总经理 部门经理、分管部门领总经理 导、分管人事行政副总 总经理 公司薪酬福利方案的 审批 人事行政部分管人事行政副总 5 人力资源内部控制制度文件(第一版) 核准人序号管控内容 主管以下人员 劳动 主管级人员 合同 的签经理级人员 订 副总级人员 总经理 发起部门 人事行政部 审核部门/审核人 人事行政经理、 分管人事 行政副总 总经理 总经理 董事长 董事会 董事会 人事行政部分管人事行政副总 人事行政部总经理 人事行政部总经理 22 第四节第四节管理制度管理制度 第一部分第一部分编制与定编管理规定编制与定编管理规定 为加强公司编制与定编管理,更好的做好人力资源的规划管理工作,特拟定 本规定: 第一条:第一条:根据公司经