中国反垄断2021年度回顾：开启平台经济执法元年-金杜律师事务所-2022-30页(1)

开启平台经济执法 元年 中国反垄断2021年度回顾 洪流 ( Tillian Reeves, 2017 ) 2开启平台经济执法元年 2021 年， 基于国家经济工作 “强化反垄断和防止资本无 序扩张” 的大背景， 反垄断的立法和执法持续深入， 在完 善立法体系、 垄断行为执法、 经营者集中审查、 反垄断诉 讼等各方面都交出了成绩斐然的答卷。 2021 年是针对快速崛起并扩张的平台经济的反垄断执法 元年。 加强平台经济的反垄断监管， 将为平台企业的经营 和扩张带来显著的变化， 也将对传统行业与平台经济之间 的合作与博弈产生深远的影响。 2021 年 11 月18 日， 国家反垄断局正式挂牌， 标志着中 国反垄断执法机构提升到前所未有的地位， 突显出国家 对反垄断执法工作的高度重视。 国家反垄断局应将保持 独立审慎的姿态， 积极、 持续地深入反垄断执法。 本文作者： 金杜律师事务所公司部反垄断团队合伙人刘成、 律师李雨濛、 洪露申、 朱群飞、 武瑶、 许世巍、 杨静茹、 王梦真、 叶弘韬、 任宇颖。 3中国反垄断2021年度回顾 04 15 09 17 11 19 23 28 13 21 25 目录 中国反垄断2021年度综述 四、 处罚和指导并重， 反垄 断处罚力度将大幅提高 一、 加强对平台经济的反垄 断监管 五、 加强对“抢跑”案件查 处，完善经营者集中审查 制度 二、 关注纵向经销体系的反 垄断合规 六、 通过行为救济解决市场 竞争问题 附件一 反垄断执法规定及 合规指南一览 附件三 2021年度中国附条 件批准的经营者集中案件情 况总结 三、 轴辐协议、 算法合谋等 纳入横向协议监管 七、 反垄断诉讼升温， “拒 绝交易” 行为频繁被诉 附件二 2021年度垄断行为 处罚案件统计 4开启平台经济执法元年 2. 立法 2021 年 10 月 23 日全国人大常务委员会公布 《反垄断法 （修正 草案） 》 （ “ 《修正草案》 ” ） ， 该 《修正草案》 已于 2021 年 10 月 19 日通过人大初次审议 2。 其修改重点包括： • 明确竞争政策的基础地位， 公平竞争审查制度写入反垄断 法 3； • 确立垄断协议的 “安全港制度” 4； • 澄清转售价格维持的举证责任 5； • 明确 “轴辐协议” 下的责任 6； • 提出针对互联网、 民生、 金融、 科技、 媒体等领域的重点 执法 7； • 在经营者集中审查中引入 “停表” 制度 8； 以及 • 加大对违法实施经营者集中行为的处罚 9， 加大对垄断行 为的处罚， 增加个人责任 10。 预计《反垄断法》修订工作将在 2022 年加快进行。对于《修 正草案》 的具体解读， 请参见文章 《洞悉变化， 看明趋势， 解读 》 11。 此外， 2021 年， 市场监管总局公布了 《国务院反垄断委员会关 于平台经济领域的反垄断指南》 （ “ 《平台经济反垄断指南》 ” ） 、 《企业境外反垄断合规指引》 （ “ 《境外合规指引》 ” ） 以及 《国 务院反垄断委员关于原料药领域的反垄断指南》 （ “ 《原料药 指南》 ” ） 。 至此， 市场监管总局已在垄断协议执法、 滥用市场 支配地位执法、 经营者集中等方面分别出台了相关配套性规定， 并对重点监管领域和行业， 如互联网平台经济、 汽车、 原料药、 知识产权等领域制定了相应的指南。 相关执法规定及合规指 南总结， 请见附件一。 1. 机构设置 2021 年 11 月 18 日， “国家反垄断局” 正式挂牌， 反垄断执法 机构由原先的国家市场监督管理总局 （ “市场监管总局” ） 直 属局， 升格为独立挂牌单设的副部级国家局。 国家反垄断局内 设竞争政策协调司、 反垄断执法一司、 二司， 分别负责反垄断 政策研究和国际交流、 垄断协议与滥用市场支配地位的执法， 以及经营者集中的审查与监督执行 1。 国家反垄断局的成立， 大幅提升了反垄断执法机构的地位， 突 显出国家对反垄断执法工作的高度重视和加强反垄断执法的 决心。 同时， 新的机构设置预计也将大幅扩充反垄断执法人员 的编制， 进一步充实反垄断执法力量。 中国反垄断2021年度综述 1参见市场监管总局机构设置， 此外， 市场监管 总局还组建了竞争政策与大数据中心， 以开展强化反垄断、 竞争政策、 平台经济 等领域的政策理论研究， 承担反垄断执法等和技术支撑工作， 具体参见 https:// 2参见 《坚持规范与发展并重， 反垄断法修正草案首次提请全国人大常委会会议 审议》 ， 79500ea9f1a0.shtml。 3 参见 《修正草案》 第 4 条、 第 5 条。 4 参见 《修正草案》 第 19 条。 5 参见 《修正草案》 第 17 条。 6 参见 《修正草案》 第 18 条和第 56 条。 7参见 《修正草案》 第 37 条。 8 参见 《修正草案》 第 32 条。 9 参见 《修正草案》 第 58 条。 10 参见 《修正草案》 第 46 条。 11参见 corporate-ma/%E6%B4%9E%E6%82%89%E5%8F%98%E5%8C %96%EF%BC%8C%E7%9C%8B%E6%98%8E%E8%B6%8B%E5% 8A%BF-%E8%A7%A3%E8%AF%BB%E3%80%8A%E5%8F%8D%E 5%9E%84%E6%96%AD%E6%B3%95%EF%BC%88%E4%BF%AE %E6%AD%A3%E8%8D%89/ 。 5中国反垄断2021年度回顾 3. 垄断行为执法 2021年， 反垄断执法机构共针对 26起垄断行为案件做出决定， 数量再创历史新高。 处罚的案件类型包括横向垄断协议 13 件， 纵向垄断协议 2 件， 以及滥用市场支配地位 11 件。 在滥用市场 支配地位案件中， 3件涉及以不公平高价销售， 1件涉及拒绝交易， 4 件涉及限定交易对象， 6 件涉及附加不合理的交易条件。 处罚 金额上， 2021 年公布的决定中有 5 起案件的处罚金额超过 1亿 元人民币。 从行业角度统计， 互联网、 医药、 公用事业和建材领域在 2021 年被重点关注。 公共事业（供水 供气等） 5 件 互联网 3 件 医药 6 件 其他 8 件 建材 4 件 图 1: 2021 年垄断行为处罚案件行业分布 其他 8件 包含 旅游 1件 消防 1件 保险 1件 汽车 1件 驾驶培训 1件 物流 1件 零售 1件 原油燃料 1件 本年度查处的案件中不乏大案要案， 例如， 对部分互联网平台 经营者从事 “二选一” 行为的查处引起了各全社会的关注。 此外， 据媒体报道， 反垄断执法机构也正在对其他部分互联网平台经 营者涉嫌垄断行为进行调查 12。 2021 年度垄断行为执法具体的案件统计， 请见附件二。 12《某互联网出行公司被监管机构发起反垄断调查》 ， 参见 《重大突发！ 某房地产平台企业被启动反垄断调查？ 》 ， 参见 。 6开启平台经济执法元年 4. 经营者集中审查 2021 年，在经营者集中审查方面，市场监管总局仍然保持着 较高的效率。截至 2022 年 1 月 6 日，市