HACCP 内部审核报告

北京创喜保健食品（固安）有限公司 HACCP 内 审 资 料 汇 编 内 审 计 划 审核目的 根据管理体系文件要求，做 HACCP 内部审核。 审核范围 质量、食品安全管理体系所覆盖的部门及产品 审核依据 1、 GB/T19001、《食品生产企业危害分析与关键控制点 （HACCP）管理体系认证管理规定》——中国国家 认证认可监督管理委员会 2002 年第 3 号公告。 2、 《基于 HACCP 的食品安全管理体系--规范》2004 年 3 月 1 日开始实施。 6、2018 年国家认监委制定了 《危害分析与关键控 制点（HACCP 体系）认证补充要求 1.0》 审核日期 2019 年 月 日 审核方式 集中审核 、 抽样 内审组成员 （组长） （组员） 受审核部门：领导层、办公室、生产部、供销部、 审批意见：同意 管理者代表： 2019 年 月 日 内 审 实 施 计 划 审核日程安排 日期 时间 受审核部门及审核内容 审核人员 2015-06-05- 8:00~8:30 首次会议 8:30~1:00 管理层： 4.1、5.1、5.3、5.4.1、5.5.1、6.1、5.6、8.1、8.5.1、5.4.5、 5.5.2、5.5.3 10:00~11:30 生产部： 6.3、6.4、7.5.3、7.5.1、7.5.2、7.5.5 13:00~14:30 办公室： 4.2.3、4.2.4、6.2、8.2.2、8.5.2、8.5.3、 8.2.3、 14.|30-15：30 供销部：7.2.、8.2.1、7.4.1 15:30~17:00 质检部： 7.6、8.3、8.2.4/7.4.3、8.4 17：00-17：30 末次会议 编制： 办公室 批准 内审检查表 受审核部门 领导层 陪同人员 条款 审 核 内 容 客 观 证 据 及 记 录 不合 格 4.1 食品安全管理体系 的建立、实施和保 持 公司建立了食品安全管理体系， HACCP 计划、 CCP、 OPRP 文件， 进行有效控制、监视和测量，采取内审、管理 评审、纠正和预防措施持续改进食品安全体系。 5.1 管理承诺 通过食品安全方针和总经理承诺，确定本公司的发 展方向。以会议的方式向全 体员工宣传食品安全目标目标，强调食品安全的重 要性。行政办保存了 有关的会议记录。 5.3 质量方针、质量目 标 公司制定了质量方针和质量目标，并对质量目标进 行了分解。使全体职工 5.4.1 充分理解质量方针和质量目标的含义。质量方针与 公司总体发展方向相一 致。向全体职工宣传方针和目标的含义。 质量目标分解到相关部门，与质量方针保持一致。 5.5.1 职责、权限和沟通 根据标准内容重新设置了组织机构，任命了管理者 代表和 iso22000 小组长，并对所有部门和 人员规定了岗位职责。 目前公司质量管理体系职责清楚，分工明确，有利 于工作开展。 6.1 资源提供 公司为质量管理体系有效运行，配置了与之相适应 的人员、设备和工作环 境。从目前情况看，基本能够满足体系运行的需要。 5.6 管理评审 公司计划在内审之后，根据整改的情况，在适当时 候召开管理评审会议。 此次内审未涉及管理评审。 严重不合格“×” ，一般不合格“√” 审核员： 内 审 检 查 表 受审核部门 领导层 陪同人员 条款 审 核 内 容 客 观 证 据 及 记 录 不合 格 8.1 测量 分析 改进工作的 总体安排 通过建立、实施质量、iso22000 管理体系，公 司初步建立了自我发现、自我完善和自 8.5.1 持续改进的开展 我改进的机制。通过内审、管理评审、日常质 量分析、工作检查、顾客意 见分析等，寻找改进的机会，并采取适当的措 施予以改进。 5.4.2 质量、iso22000 管理体系 策划 根据标准要求，公司对质量、食品安全管理体 系进行了全面策划，目前的组织机构和 体系文件就是策划的结果。 目前公司体系运行 正常，若今后无论任何原因 使体系发生变化，公司将指定专人负责，对质 量管、食品安全理体系进行调整，确保 质量管理体系的完整性。 5.5.2 管理者代表、iso22000 小 组长 公司任命了管理者代表、iso22000 小组长（以 下简称：小组长） ，并赋予其职权。管理者代 表对其职责比较清楚， 在质量、食品安全管理体系的建立、实施和保 持过程中发挥了重要作用。 5.5.3 内部沟通 公司采用会议、电话和日常工作布置、检查等 方式进行内部沟通。 及时将公司的意图传达到各部门。 严重不合格“×” ，一般不合格“√” 审核员： 内 审 检 查 表 受审核部门 办公室 陪同人员 条款 审 核 内 容 客 观 证 据 及 记 录 不合 格 4.2.3 文件管理和控制 公司质量、食品安全管理体系文件有：手册、 程序文件、HACCP 计划、CCP\OPRP 文件，内 部文件、国家 标准及其他法律文件。 行政办编制了 “文件清单” ；建立了“文件发 放回收记录，对质量、食品安全手册、职责、 程等作了登记；对文件的适用性由领导进行一 次性批准。 目前没有文件修改，但设置了文件修改表。 √ 4.2.4 记录管理及控制 质量记录包括体系运行记录、日常生产及检验 记录、有关的会议记录等。 行政办编制了记录清单， 规定了记录的保存期， 对记录的日常执行情况进 行了抽查。 6.2 人力资源、培训工作的 开展 按照标准的要求， 公司各部门建立了岗位职责。 编制了 “年度培训计划” ， 到目前为止集中组织 了培训三次，行政办保留 了培训记录。 对培训后的效果没有做出适当的评价。 8.2.2 内部审核 办公室是内审的主管部门， 此次内审编制了 “内 审计划”和“内审实施计 划” ， 组成审核组上报管理者代表、 小组长批准， 为审核顺利进行创造了条件。 做到客观性和公正性，内部审核已搞完。 严重不合格“×” ，一般不合格“√” 审核员： 内 审 检 查 表 受审核部门 办公室 陪同人员 条款 审 核 内 容 客 观 证 据 及 记 录 不合 格 8.5.2 纠正措施和预防措施的 开展 针对生产中产品质量问题，公司组织进行了纠 正措施。 8.5.3 到目前为止公司还未实施预防措施。 8.2.3 质量管理体系过程的监 视和测量 是该条款的归口管理部门。内审就是对质量管 理体系各过程的 一次很好的监视和检查，此外，日常的工作会 议和专业会议，以及不定期 的现场工作检查，都会起到监视质量管理体系 过程的作用。 日常的产品检验、顾客信息收集等，也能起到 监视质量管理体系的作用， 寻找改进的机会。 2018 年国家认监 委制定了《危害分 析与关键控制点 （HACCP 体系） 认 证补充要求 1.0》 致敏物质管理 食品安全欺诈预防管理 严重不合格“×” ，一般不合格“ 审核员： 内审检查表 受审核部门 供销部 陪同人员 条款