2020年度检验检测机构自查表

— 1 — 附件 2020 年度检验检测机构自查表 基本 信息 法人单位名称 （必须与营业执照 或法人证书一致） 单位地址 组织机构代码 /社会信用代码 法定代 表人 法定代表人 联系电话 联系人 联系电话 取得 资质 认定 的情 况 机构 名称 证书 编号 发证机关 名称 批准 日期 有效 日期 最高 管理者 最高管理者 联系电话 技术负 责人 授权签字人 序号 自查内容 检查方法及证明材料要求 是否发现问题 （选择） 问题描述 1 机构应为依法成 立，能承担相应 法律责任的法人 单位或其他组 织。 检查法人证书、营业执照或授权文件： （1）企业性质的，应取得营业执照； （2）事业、机关应取得编办批准的事业单位法人证书； （3）社团法人应取得民政部门批准的社团法人证书； （4）其他组织应当取得相应管理部门的批准文件； （5）非独立法人的，应获得所属法人的授权，有授权文件 及不干预检验检测活动的声明（或文件）。 （是/否/不适用） — 2 — 2 机构依法设立的 异地分支机构， 应通过资质认 定。 检验检测机构的异地分支机构应取得资质认定，分场所应纳 入资质认定范围。 （是/否/不适用） 3 机构应具备独立 性、公正性地 位。 （1） 机构的业务或经营范围中应包括检验、 检测或与之相关 的内容。 （2） 如机构还从事检验检测以外的活动， 应识别潜在的利益 冲突，采取措施确保这些活动不影响其检验检测的独立性、 公正性。 （3）机构的业务或经营范围不应包含所检验检测对象的生 产、销售、研发、维修等影响公正性的内容。 （4）机构的质量手册和程序文件中应有确保检验检测公正 性、独立性、数据和结果真实客观的规定。 （5） 机构是否存在接受影响公正性的资助或者存在影响公正 性的行为，如利用“国家中心”牌子或产品质量监督抽查等 政策性业务进行有违公正性的不正当市场竞争情况。 （是/否/不适用） 4 机构应遵守相关 保密规定。 机构应在其质量手册或程序文件中规定保密措施，保证检验 检测活动中获得的国家秘密、 商业秘密、 技术秘密不外泄 （法 律法规有规定的除外）。 （是/否/不适用） — 3 — 5 在资质认定证书 的能力范围内从 事检验检测活 动。 （1）机构应当按照资质认定能力附表范围内的检验检测标 准、方法和项目参数等开展检验检测工作。检查是否存在超 出资质认定证书规定能力范围的情况。 （2）资质认定证书被撤销、注销、暂停，不得继续为社会 出具具有证明作用的数据或者结果。 （3）机构应在资质认定证书授权时间范围内开展检验检测 工作。 （是/否/不适用） 6 检验检测过程规 范要求。 机构及其人员不得存在下列违反标准和规范开展检验检测活 动的情形： （1）未按照标准和规范规定的程序实施检验检测的； （2）违反规定要求,在多个检验检测数据中选择性使用，对 检验检测结果的准确性造成影响的； （3）使用可以实现非法修改、非法自动生成检验检测数据的 仪器设备或者软件程序的； （4）检定和校准的仪器设备未进行有效溯源的； （5）检验检测过程不符合规定，影响检验检测数据、结果 的其他情形。 （是/否/不适用） 7 人员管理要求。 （1）检验检测人员不得同时在两家以上检验检测机构从 业。员工签署仅在本机构从业的自我承诺声明。 （2）检验检测人员具备必要的技能、知识和培训经历，满足 相关岗位要求；授权签字人具有满足规定要求的技术能力。法 律法规对检验检测从业人员有执业资格规定或者禁止从事检验 检测活动规定的，依照其规定。 （3）非授权签字人不得签发报告，授权签字人在其授权范 围内签发报告。 （是/否/不适用） — 4 — 8 样品管理要求。 机构应当按照标准、规范或者与委托方的约定，对其检验检 测的样品进行管理，且不得存在下列行为： （1） 样品的规格型号、 数量、 状态等与标准、 规范或抽样单、 委托方提供的信息不一致的； （2）未按照规定要求查验、抽取样品的； （3）样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存不符合相 关标准、规范，造成样品混淆、污染、损毁、丢失、性状异 常改变等情况的； （4）样品的留样和处置不符合相关标准、规范要求。或者违 反与委托方的约定，导致无法对检验检测数据、结果进行复 核的。 （是/否/不适用） 9 数据和信息管理 要求。 机构应当对检验检测活动的原始记录和报告归档留存，保证 其具有可追溯性。原始记录和报告的保存期限通常不少于 6 年。法律、法规有专门规定的，依照其规定。不得存在下列 行为： （1）纸质原始数据与电子存储数据记录不一致的； （2）销毁、遗弃、隐匿原始记录的； （3）选择性记录原始数据、不按规定传输原始数据的； （4）未按规定保存自动检验检测仪器电子记录数据的； （5）检验检测报告与原始记录不能对应的； （6）所保存的检验检测报告副本和发放的正本不一致的； （7）报告所载明的时间与存档原始记录的时间相矛盾的。 （是/否/不适用） — 5 — 10 持续符合资质认 定条件和技术能 力的要求。 （1） 现有环境、 设施满足通过资质认定的检验检测项目需要。 （2）现有仪器设备满足通过资质认定的检验检测项目需要。 （3）现有人员能够满足检验检测需要。 （4）质量管理体系有效运行，各项管理文件制定合理，员工 对质量管理相关要求认同、熟悉并有效运用。 （5）在环境、设施、设备及人员情况发生变化，不能持续符 合资质认定要求时，不存在擅自对社会出具具有证明作用数 据和结果的行为。 （是/否/不适用） 11 规范出具检验检 测报告。 （1）按照相关标准和程序实施检验检测活动。 （2）原始记录与检验检测报告具有可溯源性。 （3）检验检测报告用语规范，依据明确；符合资质认定相关要 求，符合合同约定要求。 （4） 被资质认定部门责令整改期间不得擅自对社会出具具有 证明作用的数据和结果。 （是/否/不适用） 12 正确使用资质认 定标志、检验检 测专用章。 （1） 机构应制定资质认定标志、 检验检测专用章的使用规定。 （2） 在检验检测报告中正确使用资质认定标志以及加盖检验 检测专用章。未加盖资质认定标志出报告时，应注明“内部 参考，不具有对社会的证明作用”或者类似字样。 （3）不转让、出租、出借资质认定证书和标志；不伪造、变 造、冒用、租赁资质认定证书和标志；不使用已失效、撤销、 注销的资质认定证书和标志。 （4）不存在其他错误使用资质认定标志的行为。 （是/否/不适用） — 6 — 13 不得出具虚假检 验检测数据、结 果的要求。 机构及相关人员不得存在以下出具虚假检验检测数据、结果 的情形： （1）未经检验检测,直接出具检验检测数据、结果的； （2）篡改、编造原始数据、记录，出具检验检测数据、结果 的； （3） 伪造检验检测报告和原始记录签名， 或者非授权签字人 签发检验检测报告的； （4） 漏检关键项目、 干扰检验检测过程或者改动关键项目的 检测方法，造成检验检测数据、结果不真实的； （5） 调换检验检测样品或故意改变其原有状态， 进行检验检 测并出具检验检测数据、结果的； （6）其他出具虚假检验检测数据、结果的情形。 （是/否/不适用） 14 规范实施分包。 （1） 若存在分包