浙江2016年基金从业资格：资产管理基础考试试卷

浙江省浙江省 20162016 年基金从业资格：资产管理基础考试试卷年基金从业资格：资产管理基础考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率 2.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 3.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 4.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20% 5. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 6. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试， 考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。 A． 《证券市场基础知识》 B． 《证券投资基金》 C． 《证券发行与承销》 D． 《证券投资基金销售基础知识》 7. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 8. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 1 C．过户费 D．经手费 9. 结合紧密的行动方案。 A．行动方案 B．组织结构 C．决策和奖励制度 D．人力资源和企业文化 10. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 11. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 12. 投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率 为 1.00%，则最后申购到的份额约为__份。 A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 13. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 14. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上 登载基金合同生效公告。 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日 15. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 16. 下列不属于证券服务机构的是__。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 2 D．会计师事务所 17. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告 D．营业推广 18. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。 A．32 B．40 C．50 D．80 19. 股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 20. 下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 21. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 22. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 23. 债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 24. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后 20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 3 25. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 26.当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII 基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 27.基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 28.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。 A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管 C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管 29.备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 30. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 31. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 32. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是