跟踪审计招标文件

********************建设项目建设项目 全过程跟踪审计全过程跟踪审计 比比 选选 文文 件件 ************************公司公司 ************年年******月月************日日 全过程跟踪审计比选文件 目目录录 第一章第一章参选须知及参选须知前附表参选须知及参选须知前附表 2 2 一、参选须知前附表 2 二、参选须知 4 （一）总则. 4 （二）比选文件 7 （三）参选文件的编制. 9 （四）参选文件的提交. 12 （五）开验. 13 （六）评选. 14 （七）定选. 18 （八）合同的授予 18 第二章第二章合同条款合同条款. 19. 19 第三章第三章项目概况及跟踪审计服务标准项目概况及跟踪审计服务标准. . 31 31 第四章第四章参选文件格式参选文件格式. . 32 32 格式 1-1法定代表身份证明书 34 格式 1-2授权委托书 35 格式 1-3参选人企业概况. 36 格式 2-1参选书 . 38 格式 2-2费用报价表 39 1 全过程跟踪审计比选文件 格式 2-3参选人 2009 年至今已完成及在审项目情况一览表 40 格式 2-4人员配备表 41 格式 2-4-1人员配备情况总表 41 格式 2-4-2项目负责人简历表 42 格式 2-4-3项目经理简历表- - - - - - - - - - - - - - - - - - - 36 格式 2-4-4拟派本项目审计人员简历表44 格式 2-5参选人为本项目配备的办公设备及工器具一览表.46 第五章第五章评分办法评分办法. 47. 47 第一章第一章参选须知及参选须知前附表参选须知及参选须知前附表 一、参选须知前附表一、参选须知前附表 项项号号条条款款号号 1 2 3 4 1.1 1.1 1.1 1.1 内容内容 项目概况 建设地点 建设投资 质量标准 项目名称： 略 略 略 合格 本建设项目全过程跟踪审，详细范围见参选须知第 2.1 52.1比选范围 条规定 说明与要求说明与要求 2 全过程跟踪审计比选文件 63.1资金来源企业自筹 1.具备独立法人资格且有良好的财务状况； 74.1参选人资格2.具备建设部颁发的工程造价咨询甲级资质； 3.拟委派的项目负责人具备注册造价师资格； 8 9 10 11 12 资格审查方式 参选报价方式 参选有效期 比选文件的澄清 参选文件份数 资格后审 竞报综合费率，食宿费不在综合费率中需单独报价 60 日历天 在递交参选文件截止时间 2 日前以书面形式澄清 一份纸质正本，叁份纸质副本，一份 Word 格式电子版 参选文件提交地点 地点：略 13 及截止时间 时间： ************上午 9:00 前 时间：****年*****月*****日上午 9:00 14开验 地点： 15 16 17 评选方法及标准 监督单位 监督单位联系人 综合评分法 中国北方工业公司政治工作部 联系人：电话： 联系人：电话： 18比选单位联系人 传真： 3 全过程跟踪审计比选文件 二、参选须知二、参选须知 （一）总（一）总则则 1 1、项目说明、项目说明 1.1 本比选项目说明见参选须知前附表（以下称“前附表”）第 1-4 项。 1.2 本比选项目按照《公司服务采购管理办法》 ，通过比选方式择优选定一家全过 程跟踪审计单位。 2 2、比选范围及服务期、比选范围及服务期 2.1 比选范围：本建设项目全过程跟踪审计，具体内容包括： 2.1.1 对项目的组织管理情况进行审计，主要审查建设单位是否制定项目管理的各 项规章制度，是否按所制定的各项规章制度付诸实施，项目存档资料是否规范、完整， 并发表审计意见； 2.1.2 对可行性研究报告中的投资估算和初步设计文件中的设计概算进行审核， 评 价投资估算是否合理，设计概算是否准确、全面，并发表审计意见； 2.1.3 审查项目是否履行基本建设项目的各项管理规定， 重点对项目的招投标情况 进行审查，主要对公开招标、邀请招标、比选招标的招标文件编制是否合法、合规、 合理进行审查，并发表审计意见； 2.1.4 对项目实施过程中所签订的各类合同进行审核，审核所签订合同是否合法、 合规、合理，并发表审计意见； 2.1.5 对项目实施过程中专业工程暂估项、 分包工程的预算进行审查， 审查预算编 制的合理性，并发表审计意见； 4 全过程跟踪审计比选文件 2.1.6 对项目实施过程中所采购的暂估价和甲供材料及设备的价格进行审计，审 查所采购的材料及设备的价格是否符合市场行情，采购过程是否符合规定，手续是否 合规、齐全，并发表审计意见； 2.1.7 对项目实施过程中所发生的设计变更费用、洽商签证费用、索赔费用、工程 预付款、工程进度款的支付等各类事项进行审查，审查所发生的费用依据是否充分、 手续是否完备、费用计取及支付是否合理，并发表审计意见； 2.1.8 对项目的实施进度情况进行审计，审查项目的实际实施进度与计划进度是否 存在偏差，造成实施进度存在偏差的主要因素有哪些，并发表审计意见； 2.1.9 每月对跟踪审计内容形成工作报告上报中国北方工业公司稽察部， 并对驻场审 计期间发现的违法违规以及违反建设程序和内部程序问题及时书面汇报； 2.1.10 对项目结算进行审计，主要包括： 1、工程完工并通过竣工验收后，依据建设单位与施工单位签订的工程施工合同， 审计施工单位编制的工程结算文件是否规范、合理； 2、依据工程施工合同、工程招投标文件、工程设计变更及签证文件等审计资料 及项目实际实施情况，审计送审结算中相关事项的费用计取依据是否充分； 3、对送审结算的内容进行审计，审计是否存在费用计取依据不充分事项，审计 是否存在重复计取费用的工程内容； 4、对送审结算的工程量进行审核，依据工程施工图纸、工程竣工图纸及设计变 更及洽商签证资料及现场勘查情况，对施工单位送审结算中的工程量进行严格审核， 确保工程量计算准确； 5 全过程跟踪审计比选文件 5、对送审结算中的单价进行审核，依据工程合同的相关约定及工程实施过程中 的认价文件，审核送审结算中工程单价、材料价格及设备价格等各类价格计取的合理 性，确保结算价格准确合理； 6、对送审结算中的工程取费及税金进行审计，确保各项费用、税金的计取符合 工程施工合同的相关约定，费用计算是否准确； 7、依据大宗材料采购合同及设备购置合同，及材料及设备实际进场情况，对材 料采购及设备购置的结算款进行审计确认； 8、依据签订的工程合同、会议纪要、工程索赔事项确认资料及现场工作记录等 文件，审计索赔事项是否存在及索赔费用的合理性； 9、通过对送审竣工结算的严格审计，出具工程竣工结算初审意见，同建设单位沟 通并同施工单位谈判达成一致意见后，形成三方定案成果文件，出具工程竣工结算审 计报告。 2.2 服务期 2.2.1 本次比选全过程跟踪审计的服务期限为：从合同签订之日起至整个项目竣工 验收合格、竣工结算审计完成并出具完整审计报告，移交全部审计资料至比选人为止。 2.2.2 本次比选跟踪审计的驻场服务期限暂定 2 年，从总包单位进场后，监理单位 正式下达开工令起计算，因冬季停工或其他非正常原因停工所造成的