2024年风险案件排查总结

下载后可任意编辑 2024年风险案件排查总结 排查案件风险 一、成立了领导排查案件风险领导机构 联社接到省联社汉中办事处__通知后，于___月___日中午成立了排查案件领导小组：组长：___副组长：___、___、___、___。成员：___、___、___、___、___、___、___、___、___、___、___、___，领导小组下设办公室，办公室设在稽核审计部，公布了联系人和___。 二、开展排查案件风险的具体方法和措施 联社接到通知后，首先以___信联社发[___]5__文件成立了排查案件领导小组，其次是立即下发了通知，要求各信用社（营业部）从___月___日中午开始对本辖内案件风险认真开展自查。并将通知精神于当天晚上迅速传达到各分社，自查期间，如有重大涉案嫌疑的，要一日一报，于每日12中午时前报闻社稽核审计部。自查的重要主要内容把大额存款的进出情况及税、汇票业务要作为重点进行检查，其次是结合本次联社部门中层领导、信用社主任、___个网点重要岗位人员轮换为契机，联社并派出___名稽核人员28深化个网点进行离任审计，并进行尝试排查，要求各机构在集中自查结束后，仍要长期加强对案件风险的排查，若有重大涉案嫌疑要第一时间上报联社稽核审计部，并将自查报于___月___日上报稽核审计部。 三、本次检查，各信用社、分社要加强舆论控制，不得对媒体露信息。 通过以上方法自查，___联社辖内未发现案件风险，但我们在今后的工作中认真开展此项工作，确保实现零案件的目标。 案件风险排查 一、___领导 为切实做好案件防控工作，___农商银行成立了案件防控治理工作领导小组，由董事长任组长，其他班子成员任副组长，成员由总行各部门经理及支行行长组成，监事长具体分管此项工作。 二、案件防控工作目标 1、确保不发生金融经济类案件，不发生黄、赌、毒、黑等涉及治安及刑事类案件，不发生盗、抢、火、交及人员伤亡等责任事故，不发生有重___影响的维稳事件，不发生违规参加民间借贷融资、经商办企业等九种人事件，不发生违反中央八项规定、六项禁令及四风建设事件。 2、抓好员工职业道德建设。___开展对员工的职业道德教育，在农商行系统内营造良好的学法、懂法、守法、依法合规经营的良好氛围。 3、加强制度执行力建设。继续突出抓好四项制度的落实到位，继续抓好案防制度执行力突查工作。 三、案件排查工作规划 在年初，各业务部门、稽核监察部门就根据业务条线、岗位职责制定了各自的案件风险排查项目，明确案防工作计划，并且根据监管部门、省联社的工作部署，积极开展案件风险排查工作。具体已立项项目如下： （一）信贷类业务 1、对三个办法、一个指引的贷款新规落实情况专项检查; 2、___万元以上（含）大额贷款专项检查; 3、到期贷款收回率专项检查; 4、不良贷款问责追责专项检查; 5、对核销（置换）贷款专项检查; 6、福祥便民卡业务检查; 7、跨区域贷款情况风险排查; 8、整治信贷领域不正之风专项排查。 （二）票据类业务 开展支票业务检查，重点检查受理的支票印鉴与预留印鉴是否相符;存款人领购支票是否按规定收回剩余的空白支票并剪角作废等。 （三）跨业合作类业务 开展保险代理业务专项检查，重点检查柜台保险代理人员的代理资格;办理代理保险业务是否存在合规等。 案件防控、风险排查工作 计财部主要以下面几点进行排查： 一、财务资金安全方面 1、库存现金。定时与不定时核对盘点库存现金。建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。 2、各类银行账户资金。随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避开流动性资金的过多闲置和不足。 3、大额款项。对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避开案件发生。 4、账务处理方面。各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。 二、人员管理问题。 财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规。 三、部门改进措施： 通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。 下载后可任意编辑 2024年风险管控工作总结 各位领导、同志们，大家好。 ___-___年，我公司克服重重困难，不断优化生产工艺，提升产品质量，在残酷的市场竞争中生存进展，制造了良好的经济效益和社会效益，也为我们提供了奋斗和成长的舞台。在这里首先要感谢公司，感谢领导和同志们。 在同志们的支持和帮助下，本人主要负责公司产品工艺质量管控及客户技术服务工作，现将五年来的工作情况向各位领导和同志们汇报如下： 一、主要完成的工作 1、开展产品实现的策划工作，编制了质量计划，修订了小颗粒配方改造后各种预焙阳极的生产技术条件。 2、推行全面质量管理工作，抓好生产过程控制。 根据客户质量要求和生产实际，适时调整原材料使用配比，优化生产工艺参数，在保证产品质量的前提下尽可能地降低生产成本。 严抓工艺纪律，对生产过程进行全面控制，严格执行工艺纪律考核办法。 针对客户意见反馈和生产过程中出现的问题，分析问题原因，指导各生产车间制定实施纠正预防措施，不断优化生产工艺条件。 根据生产情况和客户需求，有计划、有目的地开展原材料和产成品样品送检工作。 3、建设并完善质量管理体系。___年以来，___了三次体系标准和质量管理培训，开展了五次体系内部审核和年度管理评审，___编写修订公司质量管理体系文件，每年均顺利通过体系年度监督审核，并于___年取得了新版质量管理体系认证证书。 4、根据客户的质量要求，___差异化生产，收集用户对产品质量的意见，对产品质量做出评价。配合市场营销部赴客户现场进行技术沟通和服务，妥善解决了客户抱怨和投诉。 5、积极参加公司技术改造和工艺优化工作，解决生产系统存在的问题和不足，开展工艺优化试验共计___次，为公司小颗粒配方改造一次性成功奠定基础。开展质量跟踪共计___次，实现全过程质量控制。持续优化工艺流程，提高产品产量和质量。 6、严把原材料到货质量关，对不符合技术要求的原材料严格按流程进行让步接收或退货处理，从源头把控产品质量。 7、对质量管理制度和工艺纪律的执行情况进行监督检查，根据改进控制程序落实预防与纠正措施，工艺纪律检查完成率为___%。 8、每月___召开质量分析会议，编制质量月报，发布产品质量动态（范本），针对产品质量状况和突发问题不定期召开专题分析会，制定纠正预防及改进措施并进行跟踪检查和效果评估。 9、监控各部门、车间iso体系运行状况，确保体系运行的适宜性和有效性。 10、协助周贵清书记开展机关二支部党务工作，___开展___工作。 11、产品质量情况。产成品合格率保持良好，产品的理化指标稳步提升，能够满足客户需求。 二、___年工作重点 ___年公司面临市场低迷、装备落后的重重压力，提升品质、降