职业健康安全管理体系审核要点与取证方式

职业健康安全管理体系审核要点与取证方式职业健康安全管理体系审核要点与取证方式 标准条款 1范围 审核要点 1.组织 OHSMS 覆盖范围和过程是否有缺失 2.OHSMS 有无删减，合理性 4环境管理体系 1.OHSMS 是否建立、实施、保持和改进 2.OHSMS 活动是否被确定和管理 4.1总要求3.组织 OHSMS 关键过程所需资源和信息是否充分 4.组织 OHSMS 及过程测量和监控点是否确定并有 效，对测量和监控结果是否有分析、改进活动 1.OHS 方针的制定 （1）了解 OHS 方针制定的思路，高层是否了解标 准对 OHS 方针制定的要求； （2）了解方针的内涵，是否满足“一个适宜 性”、“三个承诺、一个框架”的要求； （3）方针是否由最高管理者批准 4.2职业健 康安全方针 2.OHS 方针的传达 （1）OHS 方针以什么方式传达； （2）员工是否了解组织的 OHS 方针 3.OHS 方针的实施、保持 高层、各管理层是否了解实现和保持 OHS 方针 的措施 4.OHS 方针是否为公众所获取 5.OHS 方针的修订 如修订，还应对 2、3、4 的问题进行审核 1.危险源识别、更新和风险评价的工作流程和方 法。 （1）有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划 的程序。 （2）程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风 险控制策划的要求 4.3.1危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 2.危险源的识别 （1）是否按程序要求辨识危险源及其风险。 （2）是否规定了辨识的范围和对象。 （3）是否有危险源及其风险的清单。 （4）受审部门的危险源及其风险有哪些。 （5）是否规定了辨识危险源及其风险的方法。 （6）是否考虑三种状态。 （7）是否考虑三种时态。 （8）是否考虑了各种类型的危险情况。 （9）是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的 （1）现场查看； （2）询问了解受审核方的活动，产品或服 务； （3）查危险源识别汇总表； （4）现场深入查看； （5）查各部门的危险源识别表 （1）询问； （2）查程序文件 （1）交谈； （2）查记录； （3）现场查看； （4）询问 （1）交谈； （2） 通过与 OHS 方针有关问题的审核判断其 实施情况 查记录 （1）交谈； （2）查文件 （1）交谈； （2）查 OHS 方针文件; （3）OHS 方针制定的审核可安排在现场查看 和策划要素审核之后进行 从体系文件编制、运行、各过程控制、 监视和测量、内审、管理评审综合评价 取证方式 现场询问、观察，了解作业流程 查手册说明、根据组织活动确认是否合理 OHS 风险 标准条款 3.风险评价 （1）有无规定风险评价的方法、准则和步骤。 （2）有无重大危险源及其风险清单。 （3）评价结果是否合理。 （4）对新项目和变化是否进行了风险评价和事前 评价 （1）询问； 1）了解是否有新的活动、产品或服务（包括 相关方）； 4.3.1危险 源识别、风险 评价和控制措 施的确定 4.危险源、重大危险源的更新 （1）危险源、重大危险源更新是否及时，如有更 新，识别评价是否充分、准确； （2）是否传递给相关部门 2）了解重要危险源、重大危险源更新的情 况； （2） 查更新后的危险源、重大危险源记录交 谈、现场查看； 1）是否有新的活动、产品或服务； 2）是否将有关信息传递给主控部门； 3）查更新后的危险源、重大危险源记录（如 有） 5.重大危险源控制的策划 （1）是否根据风险评价结果，制订了风险控制措 施计划? （2）对危险源及其风险的控制措施有哪些? (3)对潜在 OHS 风险是否制定了应急准备和响应措 施？ 1.法律法规的确认 （1）是否与组织 /部门的活动、产品或服务相适 宜； （2）是否适用于组织/部门的危险源； （3）法律法规是否确认到条款； （4）是否有漏识和失效的； （5）是否得到了有关的法律法规文本 2.获取渠道和传递沟通方式 4.3.2法规 和其他要求 （1）受审核方法律及其他要求获取渠道是否通 畅； （2）法规信息如何进行内、外部沟通。谁负责； （3）和需要了解法律法规和其他要求的员工面 谈，看其是否充分了解； （4）员工是否意识到不遵守法规的后果； 3.本组织的守法情况及守法证明性文件： （1）过去、现在有无违法； （2）各项职业健康标准是否清楚？有无违背情 况； （3）有无守法证明性文件 4.3.3目标1.目标指标的制定（1）交谈； 查新建、扩建项目和技术改造项目的职 业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪 声的监测数据等 （1）查公司/法律及其他要求清单（包括上 级部门的） 1）查与部门有关的法律法规清单； 查目标指标管理方案文件、运行控制程 序、应急准备响应程序 （1）询问； （2）查评价准则或标准； （3）查评价记录； （4）查重大危险源及风险清单 审核要点取证方式 （1）目标的内容是否符合方针的要求； （2）目标的内容是否考虑了法规和其他要求； （3）目标的内容是否考虑了重大 OHS 危险源及其 风险； （4）目标的内容是否考虑了员工和相关方的观 点； （5）目标是否体现了持续改进的承诺； （6）实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术 上的问题、财政及运作上的要求； （7）目标是否尽可能的具有可测量性，有无测量 目标的方法 标准条款审核要点 3.目标指标的实施实现情况 （1）受审部门是否均有相应的目标； （2）目标是否具体并尽可能量化； （3）是否设置了必要的可测量参数； 4.3.3（4）是否制定了实施目标的方案； 目标（5）企业资源是否能保证目标的实现； （6）是否明确了执行部门和负责人； （7）是否已向有关人员传达； （8）有关人员是否清楚； （9）检查绩效测量结果，确认目标是否得到实现 1.职业健康安全管理方案的制定 （1）方案是如何制定、批准的； （2）受审核部门有否相应的方案； （3）是否所有的目标都有相应的方案； （4）是否明确了责任人； 4.3.4 职业健康 安全管理 方案 （5）是否明确了实现目标的措施、方法； （6）是否明确了时间要求； （7）是否规定了资源保证 2.职业健康安全管理方案的修订 （2）查阅组织/相关部门的目标指标文件 （3） 询问、查阅体系建立前与目标指标有关 的情况和资料； （4）查目标指标的评审记录 取证方式 （1）查相关文件、统计数据、监测报告 等； （2）现场查看； （3）目标指标实施情况的审核可与职业 健康安全管理方案一起审核 （1）询问； （20）查职业健康安全管理方案 （1） 了解是否有与职业健康安全管理方案有关的新的开发或 修改的活动、产品或服务； （2）如有，原有的方案是否适应，是否需修订 3.职业健康安全管理方案的实施 是否按规定的方法、措施和时间进度实施 1.受审核方的组织结构 （1）询问； （2）现场查看； （3）如修订，查修订后的管理方案 （1）查阅有关证实材料（如研究报告， 采购单、发票、验收报告等）； （2）现场查看 （2）了解受审核方环境管理体系覆盖的部门； 资源、 （3）了解变化的部门 作用、职 2.职责、权限 责和 （1）各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定； 权限 （2）17 个要素的要求是否全部分配给相关部门； （3