浙江2015年基金从业资格：权证考试题

浙江省浙江省 20152015 年基金从业资格：权证考试题年基金从业资格：权证考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 2.份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 3.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节 假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100 份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 4.根据《证券投资基金法》 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准 规模的__以上， 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的， 基金管理人 应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90% 5. 投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购 的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 6. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 7. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份 额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__ 元。 A．9 095 B．9 950 1 C．10 945 D．10 995 8. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。 A．总资本和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 9. 某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费 率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 10. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。 A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要 B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理 D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件， 在约定的时间内定期交换现金流的金融交 易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 12. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一， 但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 13. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议 14. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 2 D．主动型基金和被动型基金 15. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值 D．份额累计净值 16. 在基金营销组合的四大要素中， __的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 17. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列 属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 18. 基金产品的风险等级一般不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级 19. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 20. 假定某基金的总资产为65 亿元，总负债为5 亿元，基金份额总数为60 亿份，那么该基 金份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 21. 备兑权证通常由__发行。 A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 22. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向 中国证监会提交相关文件，其中包括__。 A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 3 D．招募说明书草案 23. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 24. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。 A．具有良好的社会信誉，最近3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币 C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 25. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值 D．份额累计净值 26.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。 A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议 27.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。 A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180