《基金管理》单选题+答案.docx

《基金管理》单选题+答案 一、单项选择题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不 选均不得分。本题共 45 个小题，每小题 1 分） 1. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、 债券分散化的组合投资。 A .基金管理人 B .基金托管人 C .投资咨询公司 D .证券公司 【答案】A 2. 投资人可随时向基金管理人要求赎回、没有存续期限的是（）。 A .封闭式基金 B .开放式基金 C .公司型基金 D .契约型基金 【答案】B 3. 证券投资基金起源于（）的投资信托公司。 A .英国 B .美国 C .法国 D .荷兰 【答案】A 4. 以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是（）。 A .成长型基金 B .收入型基金 C .平衡型基金 D .混合型基金 【答案】D 5. 根据（）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。 A .股票性质 B .投资市场 C .股票规模 D .投资风格 【答案】A 6. （）是指一只债券的加权到期时间。 A .久期 B .标准差 C .费用率 D .周转率 【答案】A 7. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（）。 A .价格风险 B .偿还风险 C .到期风险 D .流动性风险 【答案】D 8. 偏股型基金中的股票配置比例为（）。 A .10%-30% B .30%-50% C .50%-70% D .70%-90% 【答案】C 9. 保本基金从本质上讲是一种（）。 A .股票基金 B .货币市场基金 C .混合基金 D . 债券基金 【答案】C 10. 用于分析ETF 运作效率的指标不包括（）。 A .折（溢）价率 B .周转率 C .费用率 D .标准差 【答案】D 11. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（）日开始，投资者可 以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。 A .1 B .2 C .3 D .4 【答案】B 12. ETF的认购方式不包括（）。 A .场内现金认购 B .场外现金认购 C .组合证券认购 D .以上都不是 【答案】D 13. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。 A .8000万元 B .1亿元 C .12000万元 D .15000万元 【答案】B 14. 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内 涵一般不包括产品线的（）。A .长度 B .宽度 C .深度 D .高度 【答案】D 15. 基金托管人是由（）批准的商业银行担任。 A .中国证监会 B .中国人民银行 C .财政部 D .中国证监会和中国银监会 【答案】D 16. （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务 经营管理活动的始终。 A .合法性原则 B .完整性原则 C .有效性原则 D .审慎性原则 【答案】A 17. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料 和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。 A .5 B .10 C .15 D .20 【答案】A 18. （）应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。 A .前台业务系统 B .后台管理系统 C .综合业务系统 D .应用系统的支持系统 【答案】B 19. 我国封闭式基金按照（）的比例计提基金托管费。 A .0.25% B .0.5% C .0.1% D .0.2% 【答案】A 20. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税 时，按（）计算应纳税所得额。 A .10% B .25% C .30% D .50% 【答案】D 21. （）要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、 定期报告文件等，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。 A .及时性原则 B .规范性原则 C .易解性原则 D .易得性原则 【答案】A 22. QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。 A .1 B .2 C .3 D .4 【答案】B 23. 我国证券业协会基金业委员会成立于（）年。 A .1991 B .2001 C .2002 D .2003 【答案】C 24. 中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。 A .公司本身的日常经营运作 B .收益状况 C .风险状况 D .基金管理公司内部控制情况 【答案】D 25. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募 集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。 A .3 B .5 C .7 D .10 【答案】D 26. 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加（）。 A .降低 B .上升 C .不变 D .无规律 【答案】A 27. ( ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。 A .收入型 B .避税型 C .增长型 D .货币市场型【答案】C 28. 根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主 动管理两种类型。 A .风险意识 B .市场效率 C .资金的拥有量 D .投资业绩 【答案】B 29. 对于( ) 而言，无差异曲线为垂线。 A .风险极度厌恶者 B .风险极度爱好者 C .理性投资者 D .风险中立者 【答案】A 30. 有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（）。 A .帕累托有效 B .信息有效 C .有效组合 D .以上均不对 【答案】B