姜光先诉昌邑华星矿业有限责任公司股东资格确认和公司盈余分配权案二审及再审

姜光先诉昌邑市华星矿业有限责任公司股东资格确认和公司盈余分配权案 1 （二审） .1 山东省昌邑市华星矿业有限责任公司诉姜光先股东资格确认和公司赢余分配权纠纷抗诉案 （再审） .5 要点： 1、 股东挪用改制前企业资产作为对改制公司的出资，并因此承担了刑事责任，是否丧失股 东资 格？ 2、 公司无利润分配的股东会决议，但有分配书，能否认定已进行利润分配？ 3、 公司能否决定按出资比例每月派发固定数额的股息？ 姜光先诉昌邑市华星矿业有限责任公司股东资格确认和公 司盈余分配权案 （二审） （一）首部 1．判决书字号 一审判决书：山东省潍坊市中级人民法院（2005）潍民二初第241 号民 事判决书。 二审判决书：山东省高级人民法院（2007）鲁民二终字第63号民事判决书。2．案由： 股东资格确认和公司盈余分配权纠纷。 3．诉讼双方 原告（上诉人） ：姜光先。 委托代理人（一、二审） ：舒向新，山东天航律师事务所律师（二审时为山东舜易律师 事 务所律师） 。 被告（被上诉人） ：昌邑市华星矿业有限责任公司。 法定代表人：赵安会，该公司董事 长。 委托代理人（一、二审） ：孙瑞彦，山东大本律师事务所律师。4．审级：二审。 5．审判机关和审判组织 一审法院：山东省潍坊市中级人民法院。 合议庭组成人员：审判 长：杨培锋；审判员：孟令东；代理审判员：王耀顺。 二审法院：山东省高级人民法院。 合议庭组成人员：审判长：孟祥刚；代理审判员：闫爱云、马向伟。 6．审结时间 一审审结时间：2006 年10月20日。 二审审结时间：2007年3月 23 日。 （二）一审诉辩主张 原告诉称：2001年11月，昌邑市铁矿改制为昌邑市华星矿业有限责任公司（以下简称 华星公司）。华星公司是由原告姜光先等49名股东共同出资成立，注册资金为50万元，其 中 原告姜光先出资14万元，占注册资本的28％。华星公司分别于2004年3月、2004年7 月、2005年5月进行了三次公司盈余分配， 再加上2005年下半年应分配而尚未分配的公司 盈余，原告应得88万元，但是被告没有向原告支付。自被告公司成立以来，还按月息2分 支 付股权利息，被告也未向原告支付。为此，向法院提起诉讼，请求判决：（1）被告支付原 告公司盈余分配款（分红）88万元；（2）被告支付原告股权利息款12．88万元（自2001 年11月至2005年9月）；（3）由被告承担诉讼费用。在第二次庭审时，原告又增加了 “确 认原告的股东资格”的诉讼请求。 被告辩称：（1）原告在被告处的投资是原告挪用国家的资金注入的，是犯罪行为， 因 而 原告不能享有股权； （2）本案应属确认之诉，而不应为给付之诉； （3）本案是行政诉讼， 而 非民事纠纷；（4）原告自始至终没有取得股东资格， 不能分取红利， 原告主张的股金和利 息 请求无事实依据，请求驳回原告的诉讼请求。 （三）一审事实和证据 山东省潍坊市中级人民法院经公开审理查明：2001年11月， 昌邑市铁矿改制为昌邑市 华星矿业有限责任公司。华星公司的公司章程载明，公司由原告姜光先等49名股东共同出 资 成立，注册资金为50万元，其中原告姜光先出资14万元，占注册资本的28％。 因原告姜光先投入到昌邑市华星矿业有限责任公司的资金14万元系挪用应属于华星公 司的资金，被昌邑市人民检察院依法提起公诉。2003年6月2日，昌邑市人民法院判决： （1） 被告人姜光先犯挪用资金罪， 判处有期徒刑三年， 缓刑三年；（2）赃款由昌邑市人民 检察院 发还给昌邑市华星矿业有限责任公司。 目前， 昌邑市人民检察院已从姜光先个人处追缴 全部14万元赃款。2003年9月，昌邑市体改委和经贸局组织有关部门召开会议决定，因姜 光先 已构成犯罪，不能再担任董事长，取消其股东资格，由其他人认购其14万元出资。 2003 年10月4日，华星公司召开第二次股东大会，39名股东（无原告姜光先）出席 会议，以举手表决方式一致通过了股东大会决议，其中决议第二条内容为： “根据公司法和 有 关规定，以及（2003）昌刑重字第1号判决书的判决，姜光先因挪用企业资金，犯了挪用 企 业资金罪，不得担任公司的董事、经理、董事长，并因其14万元属于挪用的企业资金， 所以 不享有股权， 取消其股东资格。 ”同日， 该公司的董事会推选赵安会为新的董事长。2003 年11月18日，山东新华有限责任会计师事务所根据华星公司的申请验证： “根据公司章程 及股东会议决议的规定，昌邑市华星矿业有限责任公司拥有的原姜光先投人资本14万元全 部 由其他7位投资人认购。 其中赵安会占11万元，邱建平占1万元,,上述股东已于2003 年11月18日向贵公司缴足股权转让款。 ”2003年11月26日， 华星公司制定了新的公 司章 程，在新的股东名录中已无姜光先之名。2003年11月26日，华星公司向昌邑市工商 行政 管理局申请变更公司董事长、 经理， 并重新认购部分股权的登记， 但该局只对董事长的 变更 进行了登记，对其他材料进行了备案。 根据被告提供的三个股东的出资证明书记载，华星公司已经进行了三次公司盈余分配， 每 千元出资的分红分别是：2004年3月452．69元，2004年7月476．73元，2005年5月 2800 元。但以上分红无股东会议决议佐证。另外，自被告华星公司成立以来，还按每百元 每月 2 元支付股东股权利息。 上述事实有下列证据证明： 1．华星公司工商登记材料一宗， 证实华星公司由原告姜光先等49 名股东共同出资成立， 注册资金为50万元，其中原告姜光先出资14万元，占注册资本的28％； 2．2003 年6月2日，山东省昌邑市人民法院的刑事判决书，证实原告姜光先投入到华 星公司的资金14万元系挪用应属于华星公司的资金，昌邑市人民检察院已从姜光先个人处 追 缴全部14万元赃款； 3．昌邑市体改委和经贸局文件，证实因姜光先已构成犯罪，不能再担任董事长，取消 其股 东资格，由其他人认购其14万元出资； 4．华星公司股东大会决议，证实39 名股东（无原告姜光先）出席会议，以举手表决方 式 一致通过了股东大会决议，因其14万元属于挪用的企业资金，所以不享有股权，取消其 股东资格，并推选赵安会为新的董事长； 5．华星公司提供的三个股东的出资证明书，证实华星公司已经进行了三次公司盈余分 配， 每千元出资的分红分别是：2004年3月452．69元，2004年7月476．73元，2005 年5月2800元，但以上分红无股东会议决议佐证。 （四）一审判案理由 山东省潍坊市中级人民法院根据上述事实和证据认为：根据原告的起 诉和被告的答辩， 双方当事人争议的主要问题是： （1）原告姜光先是否还具有被告华星公司 的股东资格？ 原告姜光先主张的分红和股权利息应否支持？ 针对原告姜光先是否还具有被告华星公司的股东资格问题， 虽然被告华星公司没有置备 股 东名册， 但因被告华星公司设立时的公司章程中载明原告姜光先是股东之一， 因此， 应认 定 原告姜光先具有股东资格。 在没有经过原告姜光先同意的前提下， 被告华星公司通过股东 会决 议剥夺其股东资格的做法是不符合法律规定的。 原告要求确认其为被告华星公司股东的 诉讼请 求合