诚信管理体系合规性评价报告

合规性评价报告合规性评价报告 为了确保公司各项活动符合法律、法规和其他要求，公司组织各 部门对本部门的各项活动进行合规性评价。 本次合规性评价共识别出相关法律法规220条， 其中奶源部7条， 供应部 22 条，技术部 33 条，生产部 9 条，品控部 24 条，质检部 88 条，物流信息部4 条，人力行政部13 条，综合办公室11 条，财务部 9 条,全部符合。 合规性的评价可以从以下几点进行阐述：合规性的评价可以从以下几点进行阐述： 1 1、奶源的采购和控制、奶源的采购和控制 公司所有鲜奶收购站均具备合格的资质证明（营业执照、生鲜奶 收购许可证、车辆准运证等） ，鲜奶验收员按照《生鲜乳进货查验制 度》对每批生鲜乳进行进货查验，包括“两证一单” 。对收购的鲜奶 按照《鲜奶检验作业指导书》和《鲜奶掺假使杂检验作业指导书》进 行批批检验，收购鲜奶符合《鲜奶收购标准》 。挤奶后，生鲜乳储存 在密封的容器中，同时做降温处理，使温度保持在 0～4℃之间，各 项活动符合《乳品质量安全监督管理条例》 、 《生鲜乳生产收购管理办 法》和 GB19301-2010《生乳》等相关法律法规。 2 2、原辅料和其他物品的采购和控制、原辅料和其他物品的采购和控制 原材料和其他物品的采购情况核查符合要求。 品控部按照《原辅料进货查验制度》对每批原辅料的采购先索取 供货单位的合格资质证明，查验对方的检验报告，进口的原料批批具 备进出口检验检疫合格卫生证书， 质检部对合格供方原料进行批批自 检，均符合有关原辅料和添加剂执行标准， 杜绝了不合格原料投入生 产的风险。供应部按照要求对合格供应商进行评价， 并建立了供应商 档案。 检验药品、危险品等相关制度落实情况符合要求。 药品按照 《药品管理制度》 执行， 对所有的出入库情况进行记录。 对相关人员进行易制毒化学品的培训， 易制毒化学品的采购、使用和 保存等过程按照《易制毒化学品管理制度》执行，其中危险品、易制 毒化学品存放于专用贮存柜， 并设有双人双锁管理， 各个过程符合 《危 险化学品安全管理条例》 、 《易制毒化学品管理条例》的要求。 3 3、产品的开发和设计、产品的开发和设计 公司出厂的产品标识严格按照 GB 7718 执行，实际检测值与标识 值符合要求。 产品的研发按照GB10765-2010和GB10767-2010规定的营养成分进行 设计，食品添加剂按照 GB2760 要求进行适量添加，营养强化剂按照 GB14880 要求进行适量添加。 4 4、生产过程控制、生产过程控制 生产部按照卫生清扫要求对加工场所进行清扫， 按照车间清洗消 毒制度进行消毒，品控部每天对卫生状况进行检查， 并定期验证清洁 区和准清洁区的消毒效果。 生产部按照维护保养计划对公司生产设备 进行了维护和保养，设备部机修人员及时对故障设备进行维修， 保障 生产计划按时完成。各项活动和过程符合GB12693-2010《乳制品企 业良好生产规范》及其 GB 23790-2010《粉状婴幼儿配方食品良好生 产规范》等的要求。 原辅料仓库和包材仓库按照《库房管理制度》 ，安装了防鼠、消 防、温湿度计等设施，摆放有序，符合要求。 生产过程中， 车间生产人员严格按照各工段的作业指导书进行作 业，品控员严格按工序考核标准对车间各工段操作过程实施监督， 保 证对产品生产的关键控制点实施有效监控， 符合 GB/T27342-2009 《危 害分析和关键控制点（HACCP）体系乳制品生产企业通用要求》等有 关生产过程的要求。 5 5、计量设备的管理、计量设备的管理 公司生产和检验中需要检定的设备和器具定期请外部计量部门 进行校准和进行内部自校， 符合 《强制检定的工作计量器具管理办法》 和计量法等相关规定。 6 6、产品的检验、产品的检验 质检部检验人员均具备检验员资格证， 检验用计量设备均进行了 校准。检验人员按照检验计划和GB5413-2010、GB5009-2010 和 GB4789-2010 等 检 测 标 准 对 产 品 进 行 检 验 ， 检 验 结 果 符 合 GB10765-2010《食品安全国家标准婴儿配方食品》 、GB10767-2010 《较大婴儿和幼儿配方食品》等产品标准。 同时公司定期送样至省质检所、 谱尼测试等三方机构进行了委托 检验，产品检验结果均合格。 监督抽查、风险监测等各级质监机构抽查产品均合格。 7 7、产品的销售、产品的销售 产品销售、物流运输过程核查符合要求。 公司与销售商、 物流公司均签订了物流合同， 按照订单进行销售， 物流公司将销售产品按照要求配送至指定地点。 销售台账中详细记录 了每批产品的名称、数量、规格、保质期、生产日期、生产批次、产 品标准号、产品检验报告单编号、出货日期、出货地点、购货者和联 系方式等内容。 8 8、人员管理、人员管理 公司制定了《人力资源管理制度》 、 《公司员工培训、考核制度》 、 《员工健康与个人卫生管理制度》 ， 《车间与卫生管理制度》 、 《检验管 理等制度》等以规范员工行为。公司设置了公示栏对于员工出现的诚 信行为， 适时进行鼓励； 对员工出现的失信行为， 适时进行惩戒公示， 增加失信成本。 同时公司与员工签订了劳动合同，按时为员工发放工资，按时为 员工缴纳社会保险，符合中华人民共和国劳动合同法、 中华人民共和 国劳动法和社会保险法等的要求。 9 9、后勤管理、后勤管理 公司建立了《员工食堂管理制度》 、 《员工宿舍管理制度》和《员 工澡堂管理制度》 ，综合办公室定期检查各相关工作的完成情况，从 去年至今，正逐步改善人员的住房条件、伙食和生活环境。 1010、环境保护、环境保护 按照区环保局要求， 公司建立了企业环境保护 “一企一档” 资料， 设置了污水处理设备，对生产、生活用水处理后排放。同时公司申请 第三方机构对锅炉排放气体、 处理前后污水进行检测，其均达到了排 放标准。 1111、应急准备和响应、应急准备和响应 公司制定了《应急准备和响应程序》 、 《食品质量安全突发事故应 急处置制度》以及《停水、停电应急预案》以应对可能发生的失信事 件，使各项活动良好运行。在实际运行中不可避免的发生停电等事件 时，生产部、设备部和综合办公室等相关部门密切配合，未造成不良 后果。2011 年 9 月 6 日，车间进行了停电、停水应急演练，2011 年 11 月 3 日综合办公室组织进行了消防演练，提高了公司员工的应急 能力。 1212、财务管理、财务管理 财务管理符合核查符合要求。 财务部按照《财务管理制度》每月向主管税务机关申报并交纳增 值税、房产税、土地使用税等各项税务，毎季、年向主管税务机关申 报并交纳企业所得税。符合中华人民共和国企业所得税法、 增值税暂 行条例等法律要求。 每月按时核算并发放员工工资， 为员工交纳社会保险，按照付款 计划向供应商支付货款。按照贷款协议及时归还银行贷款及贷款利 息，归还率 100%。 二、重大失信事件的处理或改进的建议二、重大失信事件的处理或改进的建议 我公司自从运行诚信管理体系以来未发生过重大失信事件。 三、评价结论：三、评价结论：