行政事业单位下一步内部控制工作计划

行政事业单位下一步内部控制工作计划行政事业单位下一步内部控制工作计划 内控规范应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外 部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高， 下面由大全 为大家搜集的行政事业单位下一步内部控制工作计划， 希望能帮助到 您! 为了贯彻落实依法治国基本方略，改进财政监督方式，进一步 加强内部权力制约， 有效防控廉政风险， 根据财政部和省 __的要求， 现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 按照党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法 治国若干重大问题的决定》指出的“加强对政府内部权力的制约，是 强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、 政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部 门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部 流程控制，防止权力滥用”的要求，加快推进财政内控工作，建立健 全高效有序的内部控制运行体系。 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、 完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，逐步建立对财政工 作风险进行事前防范、 事中控制、 事后监督和纠正的动态过程和机制， 进一步提高内部管理水平，并达到以下目标： (一)严肃行政纪律， 提高工作质量和效率， 有效履行财政职能， 贯彻落实好 __、 __和县委、县政府的决策部署及上级部门的工作安 排。 (二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯 彻执行，各项财政业务活动合法合规。 (三)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政 资金的安全性、规范性、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完 整。 为了贯彻落实依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防 控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求， 现就进一 步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 按照党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法 治国若干重大问题的决定》中关于“加强对政府内部权力的制约，是 强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、 政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部 门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部 流程控制，防止权力滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署， 加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、 完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进 行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到 以下目标： (一)严肃行政纪律， 提高工作质量和效率， 有效履行财政职能， 贯彻落实好 __、 __、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。 (二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯 彻执行，各项财政业务活动合法合规。 (三)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政 资金的安全性、规范性、有效性。 (四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完 整。 各股室(中心)要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。 (一)稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各股室(中心) 建立和实施内部控制的基本制度。二是根据基本制度以及职责范围， 结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、 预算编制及执行风险、 机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等风险 内部控制办法。 三是各股室(中心)根据基本制度和风险内部控制办法， 在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的 基础上制定内部控制操作规程。 四是制订内部控制专项检查办法和内 部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部 审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。 (三)指导和推动全区财政系统的内控体系建设。在完善局内部 控制制度的同时，指导和推动全区财政系统的内控体系建设工作。 (一)动员部署阶段(20 xx 年 4 月 1 日-4 月 30 日) 加强组织领导，建立健全工作机制。深入做好宣传、发动、培 训和组织部署工作。 (二)制度建设阶段(20 xx 年 5 月 1 日-8 月 31 日) 按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合 规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系并组织论 证评审后发布实施。 (三)落实实施阶段(20 xx 年 9 月 1 日-10 月 31 日) (四)完善阶段(20 xx 年 11 月 1 日-12 月 31 日) 指导和推动全区财政系统的内控体系建设，总结提升我区内部 控制制度建设工作经验和取得的成效， 在有效执行基础上，进一步完 善内部控制制度并在全区财政系统推广财政内控理念和具体制度办 法。 成立局内部控制委员会(以下简称内控委)，负责确立局内部控 制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度， 部署内部控制的 重大事项和管理措施，指导和督促各乡镇(街道)、局各股室(中心) 建立和完善内部控制制度、 程序和管理措施。 内控委主任由局长担任， 副主任由相关局领导担任，委员由办公室、监察室、监督检查股(会 计股)、预算股、国库股、综合股、行政政法股、科教文股、社保股、 农业股(综改股)、企业股(国资股、外经股)、经建股、农综办、政府 采购办(采购中心)、融资服务中心(债务管理股)、国库支付中心(会 计核算中心)等股室负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，研 究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议， 提出加强 和改进的措施。 内控委下设办公室，承担内控委日常工作。内控办设在监督检 查股，由内控委成员股室(中心)有关人员组成，主任由分管监督检查 股的局领导兼任，内控办成员由各股室(中心)指派专人负责。内控办 负责牵头拟订内部控制基本制度， 审核相关风险内部控制办法， 审核 各股室(中心)内部控制操作规程，对内部控制制度有效性进行检查、 考核和评价并向内控委，对风险事件进行调查并提出处理意见， 对内 部控制中存在的问题进行研究并制订解决方案。 各乡镇(街道)参照同步开展，要按照要求和时间节点，结合实 际细化工作方案， 成立领导机构， 强化工作部署落实， 明确责任分工， 切实推进财政系统内部控制制度建设。 基本制度及风险内部控制办法的拟订和组织实施，由各有关股 室(中心)分别牵头负责。局监督检查股牵头内控办工作， 负责制定内 部控制基本制度;预算股、国库股分别牵头负责制定预算编制及预算 执行风险内部控制办法， 其中预算股牵头负责制定预算编制风险部分， 预算股、国库股按照职责分工牵头负责制定预算执行风险部分;办公 室牵头负责制定法规及政策风险内部控制办法、 机关运转及管理风险 内部控制办法和内部控制问责制度。 在拟订和组织实施专项风险管理 办法中，各牵头单位之间应建立有效的沟通协调机制。 各股室(中心)负责本股室(中心)职责范围内的内控管理工作。 一是根据基本制度和相关风险内部控制办法， 制订本股室(中心)内部 控制操作规程，做好内控工作;二是各股室(中心)主要负责人对本股 室(中心)职责范围内的内控管理负总责，