2017年贵州基金从业资格：短期融资券考试试卷

20172017 年贵州基金从业资格：短期融资券考试试卷年贵州基金从业资格：短期融资券考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题( (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。) ) 1、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80% 2、债券基金A 的久期为 3 年，债券基金B 的久期为 2 年。根据债券和利率之间 的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。 A．债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度大 B．债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度小 C．债券基金 A 和 B 的净值同时上升，且 A 比 B 上升幅度小 D．债券基金 A 和 B 的净值同时下降，且 A 比 B 下降幅度大 3、__应取得中国证券业执业证书。 A．基金管理公司的全部基金销售人员 B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的 人员 4、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 5、基金托管人的首要职责是____ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 6、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销 7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每日进行分配 B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 8、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。 A．基金合同 B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征 9、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内 ETF 基金 D．QDⅡ基金 10、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。 A．应重点关注基金的短期评级 B．基金评级具有预测性 C．可以直接根据基金等级进行投资 D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 11、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时 基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银 行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 12、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理 制度，具体包括__。 A．完善销售人员招聘程序 B．建立科学合理的销售绩效评价体系 C．建立健全基金销售人员管理档案 D．建立员工培训制度 13、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会 14、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 15、根据《证券投资基金销售管理办法》 ，基金管理人应当自签订代销协议之日 起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 16、截至2008 年 2 月，我国已有__家境外机构获得 QFII 资格，另有__家金融机 构成为 QFII 托管行。 A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，5 17、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 18、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 19、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 20、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 ，证券投资基金管理公司的 督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举 21、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 22、 当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波 动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。 A：基金托管人 B：监管机构 C：基金管理人 D：证券交易所 23、增长型基金具有__特点。 A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入 C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低 24、 基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况， 并保证信息的真实性、 准确性和完整性。 A：日 B：3 日 C：周 D：10 日 25、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人 26、资本证券__。 A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券 27、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。 A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益 D．是替代储蓄的等效理财方式 28、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。 A．每年不得少于 1 次 B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的 90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．利润分配后基金份额净值不能低于面值 29、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高 于成交金额的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 30、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格 B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为 100 份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为 0.01 元 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。