股权投资基金公司组织架构和基金运作流程

股权投资基金公司组织架构图 1 基金运作流程基金运作流程 阶段阶段步骤步骤目的目的操作事项操作事项 流程：流程： ①渠道建立； ②资料初步建立； ③登记申请项目表； ④整理项目资料； ⑤登记进入项目资料库。 流程：流程： ①缩写项目基本情况报告； ②项目初评； ③编写项目初步筛选报告； ④进一步评估； ⑤立项登记。 责任部门责任部门 通过一定渠道， 例如自有渠道 （个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、 股东） ，中介渠 项目的寻找项目的寻找道（银行、券商、律师 /会计事务所、其他 专业机构） ，品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资项目。 投资项目投资项目 的选择的选择 对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤 掉不值得投资的项目，将可能存在投资价 项目的筛选项目的筛选值的项目进行立项，以深入调查。 筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 展阶段、产品、管理团队、投资区域等。 投资管理部 市场营销部 客户服务部 投资管理部 2 尽职调查尽职调查 对经过初步筛选保留下来的项目进行详细 的调查，并深入了解，以确定项目是否具 有投资价值。 调查对象调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行 /会计师/律师/券商、竞 争对手等。 调查内容调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、 经营 状况、 销售以及运营状况等， 以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。 调查措施调查措施： 组建一支高效的尽职调查团队、 借助中介机构的专业技 能、加强对尽职调查的重视和参与。 流程：流程： ①组建项目团队； ②制定尽职调查计划； ③内外部调查； ④形成调查报告初稿； ⑤投资委员会反馈意见； ⑥撰写尽职调查报告。 投资管理部 法律事务部 财务部 人力资源部 投决委员会 项目评估项目评估 流程：流程： ①项目可行性报告的撰写； 采取一定的方法，对投资项目价值进行评 ②项目风险分析及评估； 估， 以进一步确定目标企业是否值得投资， ③自身实力和融资能力评估； 并为融资资金量的确定奠定基础。 ④风险控制委员会评估； ⑤超出委员会权限的交由董事会评审。 在对投资项目进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的项目。 流程：流程： ①召开投资决策委员会会议； ②会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见； 投资管理部 法律事务部 财务部 风控委员会 董事会 投资管理部 投决委员会 投资决策投资决策 3 ③就修改后的项目报告再次表决， 表决通过后， 进入发起设立基 金阶段。 流程：流程： ①选择基金的设立形式属于公司制、 信托制和有限合伙制中的哪 一种。 ②视基金的形式， 决定是否成立公司或有限合伙企业， 办理相关 的工商注册手续； ③选择基金合伙人。 流程：流程： ①确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； ②在银行开立专门的基金资金账户。 流程：流程： ①确定所需要的具体的法律文本种类； ②对法律文本的要求， 例如是否属于信息披露文件、 向主管部门 申报文件等； ③起草法律文本； ④经风险控制委员会审议后投入使用。 流程：流程： ①了解申报审批的程序与资料； ②收集申报材料； ③向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。 注意事项：注意事项： ①发布基金产品介绍等宣传资料； ②根据主管部门的要求对基金的信息进行披露， 例如招募说明书 等。 投资管理部 基金管理部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部 财务部 投决委员会 行政部 法律事务部 基金管理部 行政部 风控委员会 发起发起 设立基金设立基金 就具体的投资项目，确定最优的形式设立 基金。 资金托管资金托管保障资金安全。 基金的设基金的设 法律文本的法律文本的 立与发行立与发行将基金运作的全过程规范化、专业化。 起草与制定起草与制定 向主管部门向主管部门 申报审批申报审批 以满足发行基金，募集资金的行政审批、 备案条件。 行政部 法律事务部 信息披露信息披露 基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。 行政部 市场营销部 基金管理部 4 确定预期确定预期 融资金额融资金额 融资是投资的前提，只有募集到足够的资 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 资运作。 根据已选择的投资项目， 估计需要投资的资金额， 计算出需要筹集 的资金额度。 详细可行的融资计划说明书， 用以确定融资的资本成本、 资本结构、 融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。 ①寻找潜在的投资者； ②了解潜在投资者的资产状况、 投资意愿及其他相关情况和要求 的投资收益； ③与潜在投资者进行正面接触和沟通， 让潜在投资者了解拟投资 的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、 盈利能力和历史业绩等方面的信息； ④持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。 投资管理部 市场营销部 财务部 投资管理部 市场营销部 财务部 编制融资编制融资做好正式开始融资前的充分准备，确保融 计划说明书计划说明书资按计划顺利进行。 项目融资项目融资 挖掘潜在挖掘潜在 投资者投资者 通过各种社会网络关系和自身的融资经 验，对投资者进行融资。 市场营销部 客户服务部 与投资者与投资者 签订协议签订协议 ①签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释； 说服投资者后， 签订合同并完成打款手续， ②引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 以书面形式确定投资者的投资合意。投资； ③按照约定进行投资，以回报投资者。 注意事项：注意事项： ①根据预先选定好的投资项目，与被投资企业进行磋商和谈判， 设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。 ②合约条款一般包括：投资总额、投资方式、确认投资者享有的 市场营销部 客户服务部 财务部 基金管理部 法律事务部 投资条款的投资条款的把握投资的风险，以书面合同的形式确认 项目投资项目投资 设计与谈判设计与谈判风险承担与利益获取的方式。 5 权利、企业预期的经营范围和业绩、 管理团队的稳定性、利润分配 方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、 对赌 协议等激励或监督企业运作的条款。 将募集到的投资者的资金进行投资，为投 资者获取投资利益。 注意事项：注意事项： ①在谈判达成一致后， 与被投资企业签约， 实际完成了投资任务； ②在基金的后续管理过程中， 积极履行基金管理人的职责， 监督 被投资企业的运作。 基金管理部 法律事务部 财务部 行政部 签约投资签约投资 提供提供 增值服务增值服务 基金管理基金管理 主要方式：主要方式： ①完善公司内部治理机构，开发新产品； ②帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施； 成为一个积极的基金管理人，为投资人争③利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌 取利益最大化，实现基金管理人的价值。知名度； ④帮助被投资企业规范管理； ⑤促进被投资企业技术创新，改进生产工艺，提高生产效率； ⑥帮助目标公司任用优秀的人才。 主要方式：主要方式： ①股权激励； 激励被投资企业管理团队妥善经营企业。 ②业绩评价与薪酬业绩挂钩； ③加入对赌