私募基金产品风险等级评价完整资料

【最新整理，下载后即可编辑】 私募基金私募基金 风险等级评估风险等级评估 常规划分评分表（常规划分评分表（8080 分）分） 维维定量指定量指 度度标标 次级指标次级指标指标说明指标说明 评评 分分 超过 3 年 （0 分） ， 1-3 年 （1 分） ， 备案经营时间（2）1 1 年以下（2 分） 控股股东为大型国有企业（0 分），控股股东为上市公司（0 公司股权结构（2） 分） ， 控股股东为近 3 年入选民 1 营 500 强企业（0 分），其他（1 分） 公公 司司 层层基本情基本情 8 年及以上从业经验/5 个及以 面面况（况（1212）） 上项目成功退出（0 分），4-8 实际控制人能力（（4 4 年从业经验/2-4 个项目成功退2 与经验（2）0 0 出（1 分），0-4 年及从业经验 分分 /2 个以下项目成功退出（2 分） ）） 控股股东/实际控未发生变更（0 分），发生过变 0 制人的稳定性（1） 更（1 分） 治理结构与管理 是（0 分），否（2 分） 架构的完备性（2） 是否拥有基金销 售牌照（1） 是（0 分），否（1 分） 0 1 实收资本 5000 万元（含）以上 公司实收资本（2） （0 分） ， 2000-5000 万元 （1 分） ， 1 2000 万元以下（2 分） 投研团投研团10 人以上（0 分），5-10 人（1 投研团队数量（2）2 队（队（6 6））分），5 人以下（2 分） 【最新整理，下载后即可编辑】 投研团队平均从 业年限（2） 投研人员工作稳 定性（1） 投研人员从业合 规性（1） 是否建立较为完 善的内部控制制 度（2） 5 年以上 （0 分） ， 3-5 年 （1 分） ， 2 3 年以下（2 分） 流失率 20%以下（0 分），流失 0 率 20%及以上（1 分） 全部取得从业资格（0 分）；反 1 之（1 分） 是（0 分），否（2 分）0 内部控制制度是 是（0 分），否（2 分） 否有效执行（2） 风险准备金制度 （2） 是（0 分），否（2 分） 0 2 成立以来有无违 规情况及重大运无（0 分），有（2 分） 内部控内部控营问题发生（2） 制（制（1212）） 成立以来是否涉 及任何法律诉讼 或受到监管部门 调查（2） 否（0 分），是（2 分） 0 0 高级管理人员（部 门经理及以上）是 否受过国家有关 否（0 分），是（2 分） 部门或自律组织 的警告、通报批评 或处罚（2） 资产管资产管 理规模理规模 与业绩与业绩 （（1010）） 目前管理备案基 金数量（2） 目前管理备案基 金规模（2） 0 5 只及以上（0 分），2-4 只（1 1 分），0-1 只（2 分） 10 亿元及以上（0 分）， 3-10 亿 2 元（1 分），3 亿元以下（2 分） 【最新整理，下载后即可编辑】 管理基金过往业20%及以上（0 分），12~20%（1 绩（总体平均收益 分），5~12%（2 分），0~5%4 率）（4）（3 分），0%以下（4 分） 管理基金是否出 现过风险事件（兑 否（0 分），是（2 分） 付风险）（2） 0 投资方式（母子基 母基金产品（1 分），子基金产 1 金/FOF）（2）品（2 分） 投资方向与范围 （3） 初创期企业股权（3 分），成长 期企业股权（2 分），成熟期/2 上市前企业股权（1 分） 产产 品品 层层产品结构（3） 面面基金设基金设 （（4 4计计 0 0 杠杆运用（3） 分分 ）） 增信措施（3） 单一项目不超过 20%（0 分）； 投资比例（分散化 单一项目 20-40%（1 分），单一 3 程度）（3）项目 40-60%（2 分），单一项目 60-100%（3 分） 优先劣后基金（1 分），平行基 金（2 分），存在复杂嵌套结构 1 （3 分） 小于等于 2：1（0 分）， 2：1-4： 1（1 分）4：1-6：1（2 分），6： 1 1 及以上（3 分） 有 3 项及以上增信措施 （0 分） ， 有 2 项增信措施（1 分），有 1 3 项增信措施（2 分），无增信措 施（3 分） 退出方案完善且不确定性小（0 分） ， 退出方案完善但存在一定 不确定性（1 分），退出方案较 2 完善但存在较大不确定性（2 分） ， 退出方案存在瑕疵但不确 退出安排（4） 【最新整理，下载后即可编辑】 定性较小（3 分），退出方案存 在瑕疵且不确定性大（4 分） 募集方式及最低 认缴金额（1） 运作方式（2） 合规（0 分），不合规（1 分）0 开放式（0 分），半封闭式（1 分），封闭式（2 分） 0 存续期限（3） 是否托管（2） 基金估值政策与 程序（3） 申购和赎回安排 （2） 基金经理是否跟 投（3） 运作期信息披露 （3） 1 年及以下（0 分），1-3 年（1 分），3-5 年（2 分），5 年以上 3 （3 分） 是（0 分），否（2 分） 有（0 分），无（3 分） 有（0 分），无（2 分） 是（0 分），否（3 分） 0 0 0 3 每年披露一次（3 分），每半年 披露一次（2 分），每季披露一 1 次（1 分），每月披露一次（0 分） 4 0 常规划分总分常规划分总分 审慎划分评分表（审慎划分评分表（2020 分）分） 序号序号 1 1 2 2 相关指标相关指标指标说明指标说明评分评分 0 0 基金合同表述复杂， 存在免责条款是（1 分），否（0 （1）分） 存在结构性安排（1） 是（1 分），否（0 分） 【最新整理，下载后即可编辑】 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 是（3 分），否（0 投资标的具有衍生品性质（3） 分） 基金产品或服务规模过大， 可能触是（2 分），否（0 发巨额赎回，易引发群体事件（2） 分） 非公开交易市场或投资者较少导 是（2 分），否（0 致的短期变现能力较差（2）分） 流动性差、 存在非标资产投资， 难是（2 分），否（0 以估值（2）分） 投资杠杆过高（达到相关要求上 是（2 分），否（0 限）（2）分） 投资标的单一，高度集中 是（2 分），否（0 （单一项目占总规模的 60%以上） 分） （2） 管理人涉嫌重大违法违规行为/正 是（1 分），否（0 接受调查（1）分） 重大关联交易（2） 是（2 分），否（0 分） 0 0 0 0 0 8 82 9 9 1010 1111 1212 0 0 0 1 3 影响投资者利益的其他重大事项 是（1 分），否（0 （1）分） 协会认定的高风险基金产品或服 是（1 分），否（0 务（1）分） 审慎划分总分审慎划分总分 按照基金产品的风险等级由低到高,划分了 R1、R2、R3、R4、R5 【最新整理，下载后即可编辑】 五个等级，总分 100 分，划分五部分，对应各个等级。 R1R2R3R4R5 0-1010-2020-3030-6060-100 私募投资基金产品风险等级评估表中： 私募基金总评分：43 分 风险等级在 R4 区间之内，是属于高风险高收益产品。 【最新整理，下载后即可编辑】