风险分级管控建设作业指导书
目录 目录1 1. 范围2 2. 编制依据2 3. 总体要求、目标与原则2 4. 组建团队3 5. 职责3 6. 术语和定义4 7. 信息收集5 8. 危险源辨识6 9. 风险评价及分级9 10风险管控9 11变更管理11 12持续改进11 13公告警示11 14、记录管理12 15信息交流12 附件1:风险程度评价方法13 附件2:作业条件危险性评价法(LEC) 15 附件3:风险矩阵评价法应用细则17 附件4: 19 1.范围 为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防 机制的要求,特制定本指南。本指南规定了企业落实风险分级管控工 作各项要求的指导性方法和实施建议,旨在通过风险分级管控体系的 建立和运行,实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科 学预防、持续改进”的安全管理理念和要求,使企业切实落实企业安 全生产主体责任,持续提升企业本质安全水平,遏制各类安全生产事 故。 本指南适用于公司风险分级管控体系建设,不论其规模、类型、 位置和成熟程度。 2. 编制依据 下列文件对于本文件的应用是必不可少的O凡是注日期的引用文 件,仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其 最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 中华人民共和国安全生产法 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国消防法 中华人民共和国特种设备安全法(国家主席令(2014) 4号) 国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管 控提升防范事故能力行动计划》的通知(安监总管四(2016) 31号) 山东省安全生产条例 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定 山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法(山东省人民 政府令第213号) 企业安全生产标准化基本规范AQ/T9006 职业健康安全管理体系实施指南GB/T 28002-2011 生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 13861 企业伤亡事故分类GB6441 危险化学品重大危险源辨识GB 18218 3. 总体要求、目标与原则 3.1总体要求:结合本企业特点,建立精准、动态、高效、严格的 风险分级管控体系,全面排查、辨识、评估安全风险,落实风险管控 责任,采取有效措施控制重大安全风险,对企业风险实施标准化管控。 通过体系建设形成安全生产长效机制,提升企业安全生产水平,有效 防范各类事故,确保安全生产形势持续稳定好转。 3. 2目标 危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程,全面落实风险管控主体 责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生,构建安全生产长效机 制。 3. 3原则 坚持以人为本,牢固树立安全发展理念和红线意识,以更大的努 力、更有效的举措、更完善的制度,进一步落实企业主体责任,夯实 安全管理基础管理,强化应急救援能力,堵塞各类安全漏洞。 4. 组建团队 成立主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构,成员包括分 管领导、车间(科室)单位负责人,领导机构负责统筹体系建设的计 划制定、人员配置、财务资源等事项,指导和协调体系建设的各项工 作。 成立两个体系建设领导小组: 组长: 副组长: 成员:车间主任、部门负责人 基层单位各级管理人员、安全管理人员、专业人员、岗位员工等 应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动,确保风险识别、 评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动 和管理活动,确保风险识别全面,定位准确,评价得当。 5. 职责 5. 1企业负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组,组织 制定体系建设工作方案,定期部署对体系建设工作情况进行调度、督 导和考核。 5. 2分管安全负责人是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要 负责人,负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督 管理。 5. 3企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文 件,协调和调度各专业工作组分工开展情况;负责本指南的组织实施、 指导和监督检查;负责组织对全公司风险结果评审;负责对二级以上 (含二级)风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估;负责将体系 建设工作纳入安全生产责任制考核,确保实现“全员、全过程、全方 位、全天候”的风险管控。 5.4各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施 的确定、协调指导和监督检查;负责职责范围内的风险监督管理。 5. 5各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确 定,的组织、协调,并及时更新。负责将体系建设工作纳入本单位的 安全生产责任制考核,确保实现“全员、全过程、全方位、全天候” 的风险管控。 5. 6多部门协作共同开展活动时,由活动牵头或组织部门负责危险源 辨识和风险管控工作。 6. 术语和定义 下列术语和定义适用于本指南。 6.1风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域,以及在特定部 位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程,或以上两者的组 合。 例如,LNG站、制氧站、制冷装置是风险点;在防火区域内进行 动火作业、高温窑炉区域进行检修作业等也是风险点。风险点有时亦 称为风险源。 识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险 有害因素(与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素)进行识别、 评价,并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级,采取不同控制 措施是风险分级管控的核心。 6. 2危险源 可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、 状态或行为,或它们的组合。 注1:根源,是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害 物质。如运转着的机械(动能)、人在高处作业(势能)、易燃液体、 爆炸品(化学能)、噪声源(声能)、粉尘源、致病微生物(有害物质) 等等。 行为,是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、 管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带 劳动保护用品等。 状态,是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防 护、带电部件裸露、高温环境等。 6. 3风险 发生危险事件或有暴露的可能性,与随之引发的人身伤害和(或) 健康损害和(或)财产损失的组合。 6.4危险源辨识 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。(引自 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》) 6. 5风险评价 对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考 虑以及对风险是否可接受予以确定的过程(引自GB/T28001-2011《职 业健康安全管理体系要求》。 注:风险评价的对象可针对危险源,即生产经营活动中所涉及的 设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价,也可针对 危险源内的不同危险源(与危险源相关联的人、物、环境及管理等因 素)的风险进行评价。 6. 6风险分级 风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进 行定量或定性评价,根据评价结果划分等级,进而实现分级管理。 6. 7风险分级管控 风险分级管控是指按