中国票据交易系统直连接口规范公共控制分册

内部资料，注意保管内部资料，注意保管 中中国国票票据据交交易易系系统统直直连连接接口口规规范范 【【公公共共控控制制分分册册】】 上海票据交易所 2017 年 06 月 1 文档修订记录 版本编号版本编号 V1.0 变化状态变化状态简要说明简要说明 A新建 日期日期 2017.6.8 变更人变更人 赵懿、郑龙 批准日期批准日期 2017.6.8 批准人批准人 欧韵君 注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除 2 目目录录 修改记录修改记录 . . 4 4 1 1 1.11.1 1.21.2 1.31.3 1.41.4 1.51.5 2 2 2.12.1 2.22.2 2.32.3 2.42.4 2.52.5 2.62.6 2.72.7 2.82.8 2.92.9 2.102.10 2.112.11 2.122.12 各业务场景报文流程各业务场景报文流程 . . 5 5 公共控制类信息下发公共控制类信息下发 5 5 登录登录/ /退出退出 5 5 发送自由格式报文发送自由格式报文 6 6 查询查复查询查复. . 8 8 报文核对明细报文核对明细 8 8 中国票据交易系统报文（中国票据交易系统报文（ XMLXML 格式）格式） 9 9 营业日调整通知报文（营业日调整通知报文（ CCM001CCM001））. . 9 9 基础数据变更通知报文（基础数据变更通知报文（ CCM002CCM002））. . 9 9 支付系统行名行号变更通知报文（支付系统行名行号变更通知报文（ CCM003CCM003））. . 1 10 0 系统状态变更通知报文（系统状态变更通知报文（ CCM004CCM004））. . 1 13 3 登录登录/ /退出申请报文（退出申请报文（CCM005CCM005）） . . 1 14 4 登录登录/ /退出应答报文（退出应答报文（CCM006CCM006）） . . 1 14 4 强制退出登录通知报文（强制退出登录通知报文（ CCM007CCM007））. . 1 16 6 自由格式信息报文（自由格式信息报文（ CCM008CCM008））. . 1 16 6 业务查询报文（业务查询报文（CCM009CCM009）） 1 18 8 业务查复报文（业务查复报文（CCM010CCM010）） 1 19 9 报文核对明细申请报文（报文核对明细申请报文（ CCM011CCM011））. . 2 20 0 报文核对明细应答报文（报文核对明细应答报文（ CCM012CCM012））. . 2 21 1 3 修改记录修改记录 序号序号修改日期修改日期修改说明修改说明 说明：说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除； 4 1 1各业务场景报文流程各业务场景报文流程 1.11.1公共控制类信息下发公共控制类信息下发 票交所系统全市场会员 1.营业日调整通知报文 或 基础数据变更通知报文 或 支付系统行名行号变更通知报文 或 系统状态变更通知报文 1.21.2登录登录/ /退出退出 场景一：正常登录场景一：正常登录/ /退出退出 会员票交所系统 1.登录/退出申请报文 2.登录/退出应答报文 5 场景二：强制退出场景二：强制退出 会员票交所系统 1.登录/退出申请报文（登录） 2.登录/退出应答报文（登录） 3.强制退出登录通知报文 1.31.3发送自由格式报文发送自由格式报文 场景一：场务向会员发送信息场景一：场务向会员发送信息 票交所系统 会员 1. 自由格式信息报文 6 场景二：会员向场务发送信息场景二：会员向场务发送信息 票交所系统 会员 1. 自由格式信息报文 2. 通用业务确认报文 场景三：会员向会员发送信息场景三：会员向会员发送信息 会员 2 票交所系统 会员 1 1. 自由格式信息报文 2.自由格式信息报文 3. 通用业务确认报文 7 1.41.4查询查复查询查复 会员2票交所系统会员1 1.业务查询报文 2.业务查询报文 3.通用业务确认报文 4.业务查复报文 5.业务查复报文 6. 通用业务确认报文 1.51.5报文核对明细报文核对明细 会员 票交所系统 下发对账文件 1.报文核对明细申请报文 2.报文核对明细应答报文 8 2 2中国票据交易系统报文（中国票据交易系统报文（XMLXML 格式）格式） 营业日调整通知报文（营业日调整通知报文（CCM001CCM001））2.12.1 2.1.12.1.1 报文功能报文功能 票交所设置系统营业日后通知直连会员。 2.1.22.1.2 报文结构报文结构 序号序号 1.报文标识 2.--报文标识号 3.--报文时间 4.日期信息 5.--日期 6.--节假日标识 报文要素报文要素 属性属性 [11] [11] [11] [1n] [11] [11] Max35NumericText ISODateTime ISODate YON 类型类型 是否节假日 备注备注 2.1.32.1.3 报文说明报文说明 无。 2.1.42.1.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。如涉及回购到期日从营业 日调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。 2.22.2基础数据变更通知报文（基础数据变更通知报文（CCM002CCM002）） 2.2.12.2.1 报文功能报文功能 票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。基础数据包括机构类型与代码对应表、省份及省份代码对应表、信用等级顺序等。详见附表。 9 2.2.22.2.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素属性属性类型类型备注备注 1.报文标识[11] 2.--报文标识号[11]Max35NumericText 3.--报文时间[11]ISODateTime 4.基础数据信息[1n] 5.--变更类型[11]ModType 6.--生效类型[11]FctvTp 7.--生效日期[11]ISODate 8.--公共数据类别代码[11]Max8Text 9.--公共数据代码[11]Max8Text 10.--公共数据类型[11]CmonDtTp 11.--公共数据值[11]Max300Text 2.2.32.2.3 报文说明报文说明 生效类型是立即生效的，生效日期为当前日期。 2.2.42.2.4 报文处理规则报文处理规则 参与者收到“基础数据变更通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的基础数据状态。 2.32.3支付系统行名行号变更通知报文（支付系统行名行号变更通知报文（CCM003CCM003）） 2.3.12.3.1 报文功能报文功能 票交所系统收到大额支付系统发来的行名行号变更通知报文后（新增、撤销、变更）通知会员，行名行号变更的生效方式为定时生效。 10 2.3.22.3.2 报文结构报文结构 序号序号报文要素报文要素属性属性类型类型备注备注 1.报文标识[11] 2.--报文标识号[11]Max35NumericText 3.--报文时间[11]ISODateTime 4.分片信息[11] 5.--变更期数[11]M