2015年辽宁基金从业资格：资产管理基础考试试卷

20152015 年辽宁省基金从业资格：资产管理基础考试试卷年辽宁省基金从业资格：资产管理基础考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 2.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 3.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年没 有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 4.当客户选择 IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务 5. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金 D．货币市场基金 6. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 8. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 1 D．促销 9. 赎回主要原则包括__。 A． “确定价”原则 B． “未知价”交易原则 C． “金额申购、份额赎回”原则 D． “份额申购、金额赎回”原则 10. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A． 基金管理公司应当建立健全督察长制度， 督察长由基金托管人聘任， 对基金托管人负责， 对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 11. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 12. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 13. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 14. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．5 B．10 C．15 D．20 15. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 16. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。 A． 《证券法》 B． 《证券投资基金法》 C． 《证券投资基金运作管理办法》 D． 《证券投资基金信息披露管理办法》 2 17. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5 元，且不得高于成交金额 的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 18. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 19. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部 20. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在 1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 21. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。 A．负责行业性法规的起草 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 22. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 23. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性 24. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 25. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 3 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 26.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 27.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C． 买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍， 申报价格最小变动单位为0.001 元人民币 D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 28.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 29.以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票 30. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 31. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。 A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率 32. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 33. 某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5 元，其对应的认购费 率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 4 D．9857.22 34. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 35. 基金宣传推介材料可以