KDCA制度流程执行监控管理程序DOC

南京康道建筑工程有限企业管理体系文献 编号： MS/KDC-010/A 文献类型 文献页数 主责部门 状态 文献级别 管理程序 15页 企业 执行 企业级 制度流程执行监控管理程序 第A版 -08-14 初次公布 张加华 武士磊 孙总 版 本 日 期 修改阐明 编 制 审 核 批 准 版权申明：本文献属于企业内部管理文献，未经许可，不得引用、复制、借阅或刊登。 南京康道建筑工程有限企业 目 录 1、目3 2、合用范围3 3、 术语3 4、职责3 5、 工作程序4 6、制度流程执行检查小组规定7 7、附件8 1、 目 为规范和统一制度管理体系，监督和指导企业及各部门制度贯彻流程管理工作，加强推进制度按流程有效执行到位，提高制度流程执行和监控水平，特制定本程序。 2、合用范围 本程序合用于企业及各部门已公布各制度流程管理、执行、监控工作。 3、 术语 3.1制度流程监控：是指通过对企业及各部门公布制度流程执行过程和效果进行跟踪监督；以检查制度流程贯彻和执行状况，对制度流程管理体系进行优化和完善，以不停提高员工工作规范和执行力过程。 3.2自查：各部门负责人每月初（指每月初1-5日）、季末（指季度最终一种星期内）定期对本部门制度执行状况进行自查。 3.3检查、巡查、抽查：由企业管理办公室组织不定期对企业及各部门（包括本部门）制度培训及执行状况进行突击检查、巡查、抽查。 4、职责 4.1管理办公室职责 l 负责制度流程监控体系建立和完善，对企业制度流程管理体系优化指导和监督； l 负责指导各部门制度流程建设与运行监控，检查各部门制度流程执行力，并提供有关征询服务； l 协助各部门制度流程起草又要写诸多制度流程吗？ 以及各部门制度流程执行状况平常监控管理工作； l 监管和督促管理办公室全员严格按照企业制度执行； l 积极接受企业高层（总经理、副总经理）对管理办公室内部制度执行状况检查； l 积极指出各部门制度执行过程中出现问题、需要完善部分以及整改时间、措施，跟踪各部门对制度执行状况反馈并针对反馈意见提出详细改善措施。 4.2其他各部门职责 l 负责对本部门制度流程执行状况平常监控管理； l 及时发现并在管理办公室配合下处理部门制度流程执行过程中所出现问题； l 协助管理办公室组织和监督本部门每月、每季度进行制度流程自查等工作，协助管理办公室不定期检查其他各部门制度执行、配合状况； l 负责本部门制度流程公告、培训、测试与反馈工作； l 协助管理办公室组织和监管本部门制度流程起草工作量 和修改完善工作； l 各部门职责重要由部门经理负责安排完毕，也可根据实际需要授权确定部门内部兼职制度管理员； l 监管和督促本部门员工严格执行企业各项规章制度； l 积极反馈本部门制度执行过程中出现问题以及需要完善部分，并针对所出现问题给出处理意见以供管理办公室参照； l 对其他部门以及企业级制度执行检查中所出现问题有义务监督和指正。 5、 工作程序 5.1制度流程体系完善 l 每年年初，由管理办公室在各个部门内开展调研工作，搜集各部门年度制度流程编写需求或对前期既定制度流程修改完善需求；各部门负责人负责调研本部门制度流程编写需求。（附件1：制度流程需求调研表） l 管理办公室根据每月工作计划以及各部门调研，确定制度流程编写时间，合理安排企业年度制度流程编写计划，按计划不停完善制度流程体系（附件2：制度流程计划表），各部门必须将确定编写时间《制度流程计划表》准时反馈至管理办公室。 l 在制度流程编写过程中，各部门负责人根据制度流程规定组织本部门有关人员代表（至少选2位代表）对制度流程编写提出合理意见。 l 管理办公室协助各部门负责人结合各部门实际状况以及员工合理提议对制度流程进行修订并定稿，各部门负责人负责宣讲本部门公布制度，组织本部门员工学习。 5.2制度流程培训与考试 l 属企业级公布制度，各部门负责人必须配合管理办公室于下发制度后七日内确定本部门制度宣导时间、方式、地点、培训老师等，并于十五日内将制度答复函反馈给管理办公室，由管理办公室结合各部门实际状况明确时间组织企业范围内制度统考，统考成绩低于75分者需再进行补考，直到通过为止。（附件3：制度答复函） l 属部门级公布制度，各部门在管理办公室下发制度后五三日日内自觉组织本部门制度培训工作，并将培训所用PPT、签到表以及以PPT为背景培训图片及时反馈给管理办公室。特殊状况不能汇集到一起组织现场培训可采用其他方式组织培训，但培训所用课时每份制度不得低于4个小时。 l 各部门在培训制度（企业级或部门级)时，必须做好培训记录工作，以备查、存档所用。 l 对原已签发制度流程，管理办公室定期确定需重点培训制度流程计划，各部门负责人必须配合管理办公室按照计划开展制度流程复训工作。 l 在各部门组织本部门制度学习考试时，部门负责人应结合已培训制度流程以及平常业务进行出题，出题重点重要围绕制度流程环节和责任界线等，出题题型可多样化，题量不限，但不适宜过少，出题结束并排版整顿好再报管理办公室审阅，审阅通过方可组织部门内员工进行测试，部门制度测试需高于90分者才可通过，否则需再进行补考，直到通过为止。 l 考试完毕后，各部门及时将测试成果填写完整并反馈至管理办公室进行存档。 l 凡制度考试持续2次不通过者取消在本年度年中/年终加薪资格或降减低加薪资原则。 5.3制度流程执行监控 l 执行状况检查、巡查、抽查 1) 管理办公室、企业领导或部门负责人等，构成织制度流程检查小组，对已签发制度执行状况进行突击检查、巡查、抽查。检查前一周由管理办公室对所要检查制度流程及监控要点进行汇总（附件4：制度/流程运行检查表）。 2) 制度流程检查小组根据各部门每月初、季末制度执行自查状况以及多方信息进行抽查，可采用问询抽查、资料调阅、向各部门负责人问询、各部门领导反馈、实地观测、员工访谈等方式进行抽查。 l 检查反馈 1) 对于群体普遍违反企业制度现象，管理办公室下达整改计划至该各部门（附件5：制度流程整改项目表）； 2) 实地检查完毕一周内，管理办公室经理或主管就各部门需改善之处进行再询查，并定期与各部门负责人进行沟通，保证贯彻到位； l 制度流程自查 1) 组织自查，为完善企业制度流程体系，管理办公室根据企业实际状况组织安排各部门制度流程执行自查工作，并协助各部门确定制度自查计划及有关工作安排，管理办公室对各部门有关制度流程自查工作进行询查跟踪；各部门负责完毕所在部门制度流程执行自查工作，并及时将自查成果及有关证明记录按规定模板（附件6：自查登记表）反馈给管理办公室。 2) 内部整改：各部门负责人及时发现制度流程在执行过程中违规