精选风险管理工作计划

精选风险管理工作计划精选风险管理工作计划 从计划的具体分类来讲，比较长远、宏大的为“规划” ， 比较切近、 具体的为“安排” ， 比较繁杂、全面的为“方案” ， 比较简明、 概括的为“要点” ， 比较深入、细致的为“计划” ， 比较粗略、雏形的为“设想” ，无论何种称谓，这些都是计 划文种的范畴。以下关于是由聘才网的小编为各位编辑们整 理收集的，希望能给大家一个参考，欢迎阅读与借鉴。 200 xx 风险管理工作计划20 xx 年，公司风险管理与 内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕 公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去， 取得了较好的成绩。 (一)风险控制管理体系建设得到进一步完善。 1.继公 司《授权委托管理办法》发布之后，20 xx 年初，公司制定并 印发了 《合同管理规定(试行)》 、《风险管理规定(试行)》 、《法 律事务管理办法(试行)》 、 《内部控制监督检查管理办法 (试 行)》 、 《内部控制评价管理办法 (试行)》 、 《法律纠纷管理办 法(试行)》 、 《外聘律师管理办法(试行)》等 7 项规章制度。 2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确 了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并 按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人 员， 初步建立起了公司总部、 所属单位两级联动的法律事务、 风险管理与内部控制工作体系。 (二)公司“三项”审核工作得到进一步加强。 1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的 法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性 等不同角度，对公司今年以来陆续出台的 217 项规章制 度逐一进行了法律审核。 2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、 招(投)标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止 10 月31 日， 公司风险控制部共组织或参与合同评审 276件， 合同法律审核率 100%，评审合同涉及金额万元。涵盖投资、 勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基 地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、 有效性、严密性提供了法律保障。 3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险 管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重 大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、 重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大 决策活动。 (三)诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。 1.截 止 20 xx 年 10 月 31 日，公司处理诉讼纠纷案件 15 件，涉案 标的额万元，已结案 9 件，涉案标的额，挽回或避免经济损 失 万元。其中： (1)本年度新增案件 11 件，涉案标的额万元，已结案 7 件，结案金额万元，挽回或避免损失万元。 (2)主动维权案件 2 件，涉案标的额 313 万元，已结案 1 件，挽回或避免损失 122 万元。 2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制 度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等 重大案件。 3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报， 将等 1 家外协队伍(供应商)列入诉讼黑名单。 (四)风险管理进一步深入。 1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司 20 xx 年度风 险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风 险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险 问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司 20 xx 年的风险地 图，经部门以上领导会签，确定了 20 xx 年度公司层面的风 险共 10 项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司 《20 xx 年度全面风险管理报告》 。 年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告， 提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告 的情况进行了检查。 3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估 了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评 估的常态化。 4、 组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。 (五) 内部控制进一步规范。 1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照本系 统的工作开展了内部控制自我评价，完成了 20 xx 年度内部 控制评价报告。 2.今年初，我们接受了内部控制审计，并针对外部审计 机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改 工作。 3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据《内部控制 检查监督办法(试行)》 、 《内部控制评价办法(试行)》 ，结合 公司实际制订了《20 xx 年度内部控制监督检查工作计划》 ， 在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控 制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控 制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷 11 项，未发现重 大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议， 印发了《内部控制监督检查报告》 。 (六)围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。 3 月初， 我们以会议培训+实操演示的形式，针对风险管理与内部控 制的基本理念、操作实务开展了一次为期 7 天的系统培训。 6 月 30 日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式， 组织开展了以建筑法为主题的普法培训。 此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培 训 331 人次，培训取得良好的效果。 (七)有关业务部门的自身建设进一步加强。公司风险 控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善 了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整 部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位 竞聘。 1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形 势和股份公司的要求相比还有较大差距。 2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风 险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、 评估的理解不够全面， 相关工作开展情况还不够深入、 全面。 3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能 力素质还不能完全适应公司发展的需要。 4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别 单位存在处理不力的现象。 1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律 事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员 名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部 控制的组织体系更加完善。 2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣 贯工作，进一步梳理和完善业务流程。 3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门 年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风 险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核 机制。 4、以 PPP 模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建 工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工 作。 5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求 完成 200 xx 年年度风险管理报告并组织落实。 6、制订内部控制监督检查计划，进一步加强和完善内 部控制监督检查，组织开展好自我评价和年度内部控制评价。 7、组织完成各项业务流程图的绘制工作，编制《风险 管理与内部控制手册》并发布施行。 8、进一步加强“三项审核” ，融入生产经营，服务生产 经营。 9、慎重处理各项纠纷，落