北京基金从业资格：中期票据试题

北京基金从业资格：中期票据试题北京基金从业资格：中期票据试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题( (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。) ) 1、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展 2、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地 点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 3、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 4、1998 年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A： 《证券投资基金管理暂行办法》 B： 《证券交易所管理办法》 C： 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D： 《开放式投资基金试点办法》 5、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所 得税以前，暂不征收所得税。 A．国债利息 B．企业债券差价收入 C．买卖股票差价收入 D．储蓄存款利息 6、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义 务。 A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议 7、 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门 拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员 不少于__人，并具有基金从业资格。 A．3 B．5 C．10 D．12 8、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 9、世界上最早、最有影响的股价指数是__。 A．道-琼斯股票价格平均指数 B．金融时报指数 C．日经指数 D．纳斯达克指数 10、 开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10 天 B．10 个工作日 C．20 天 D．20 个工作日 11、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲 突与利益输送， 增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行 为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 12、目前，我国基金管理人的管理费实行__。 A．每日计提 B．每周计提 C．按周支付 D．按月支付 13、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。 A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B．有安全高效的清算、交割系统 C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人 D．净资产和资本充足率符合有关规定 14、对基金分析研究的角度主要有__。 A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价 15、根据《证券投资基金信息披露管理办法》 ，基金管理人应当在__，在指定报 刊和网站上登载基金合同生效公告。 A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日 16、基金资产估值需考虑的因素包括__。 A．交易时间 B．估值频率 C．价格操纵及滥估问题 D．估值方法的一致性及公开性 17、围绕《证券投资基金法》 ，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定 并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等 各个方面作出了具体规定。 A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集 C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、销售 18、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 19、在我国，社保基金主要由__组成。 A．社会保障基金 B．社会保险基金 C．企业年金 D．对冲基金 20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本， 且不低于__万元人民币。 A．1000 B．1200 C．2000 D．3000 21、 具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股 份公司出资形成的股份是__。 A．公司股 B．国有法人股 C．法人股 D．国家股 22、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。 A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用 23、 封闭式基金的报价单位为每份基金价格。 基金的申报价格最小变动单位为__ 元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 24、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A．华安创新 B．富岛基金 C．南方积极配置基金 D．华安现金富利基金 25、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费 率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A：递增 B：递减 C：不变 D：无法确定 26、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交 易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同 名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 27、 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平 台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 28、证券的流动性不能通过__实现。 A．到期兑付 B．记账 C．贴现 D．转让 29、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。 A．持股 5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工 D．公司高级管理人员 30、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金 流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小小 题，每小题题，每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。) ) 31、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。 A．浮动利