产品召回风险评估报告
产品召回风险评估报告 1.内容概述 产品召回,即企业在得知其产品存在可能危害消费者健康安全时, 依法向政府部门报告, 及时通知消费者,并从市场和消费者手中收回有问题的产品,消除缺陷产品危及人体健康和 用药安全的一系列活动。 召回分为三类: I 类: 包含危害健康的因素, 对产品的使用极有可能会对健康产生严重的负面影响或导致 死亡,例如:产品缺陷。 II 类:包含潜在健康危害的情况,对产品的使用可对人体健康造成负面影响,但可能性 较小造成负面影响,但可能性较小,例如:外来异物。 III 类:对产品的使用不会对健康造成危害或危害较小的情况,例如:标识错误。 药品召回的一系列活动过程中,药品生产销售情况、召回范围与时限、召回信息发布的 途径、召回效果/数量、召回产品的处理方式等,均有可能影响到召回效果,进而影响患者的 用药安全。此风险评估采用适当的风险评估方法,对产品召回过程中的风险进行识别、分析 和评估,以提出风险等级和制定降低风险的措施和建议。 2.目的 对产品召回的风险进行识别、分析和评估,提出风险是否可接受和制定降低风险的措施 和建议。通过评估,识别和控制产品召回过程中潜在的风险并采取处理措施,以保证患者的 用药安全。 3.风险评估方法 根据《质量风险管理规程》的要求,采用鱼骨图以及失效模式与影响分析(FMEA)的 方法对产品召回可能存在的风险进行识别、分析和评估。它包括如下三个因素: (1)严重程度(S):主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据完整性的影响。每 项风险的严重程度评定标准如下: 通用术语 分值 描述 灾难 5 任何失败都极可能导致安全和/或法规问题 严重 4 最大的失败可以导致系统不可操作或者导致性能或质量的大幅下降。 对产品质量有不良影响,产品放行会成问题。 中等 3 中等失败可能会导致性能或质量的下降,该失败明显可见,会导致用 户的中度不满意。 对产品质量不可能有不良影响,产品放行会受影响。 轻微 2 微小的失败,不会明显影响质量,然而,可引起投诉。 对产品质量不受到或轻微,间接地受到失败影响。 极低 1 微小的失败,不容易发生投诉。 产品质量不受失败的影响。 说明:上述“描述”中的内容为并列关系,只要符合其中一条即可判断对应分值。 (2)发生概率(P):测定风险发生的可能性。根据工艺/操作的复杂性或其他数据,可 以获得发生概率的数据。其评定标准如下: 发生频率 得分 描述 经常发生 5 失败是有规律的发生, 又可以合理地预见在每个部件或每个工艺步骤发 生。(很高的可能性:1/10) 所选择的供应商不可靠,在制药行业中没有经验(第一个项目)。 有时发生 4 失败在一个有规律的基础上发生。这些失败不是每次都发生, 但是其发 生会引起重大的关注 (高可能性:1/100)。 供应商在制药行业以及确认/验证方面经验有限。 偶尔发生 3 失败只是偶尔发生, 然后发生的频率不会对生产造成很大的影响(中等 发生率:1/1000)。 供应商在制药行业具备了多年的工作经验,但是未自己独立做过项目。 很少发生 2 失败极少出现, 失败率几乎不会造成生产问题。 (低发生率: 1/10, 000) 。 供应商在制药行业拥有良好的经验或者已经做过此类项目。 极少发生 1 部件或系统的失败是极不可能的(发生率:1/100,000)。历史上没有 失败过。 供应商十分可靠,在以前的项目中具备了丰富的经验。 说明:上述“描述”中的内容为并列关系,只要符合其中一条即可判断对应分值,发生 的概率是相对的,可根据实际情况确定。 (3)可检测性(D):在潜在危害发生前,危害被检测发现的可能性。其评定标准如下: 通用术语 分值 可检测性描述 极难检测 5 失败不能发现。 没有常规检查。 没有执行过书面的接受测试。 难检测 4 建立了中间过程质量控制。 缺陷难以发现。 厂房设施和设备只是随机进行了技术接受测试。 不难检测 3 经常性的中间控制和非连续性监控。 容易发现失败,并得到控制。 执行过IQ。 易检测 2 进行过 100%的检查,不同的审核机制,例如,工艺参数监控报警。 明显的失败可能在后来的步骤中检查出来, 执行了详细的 OQ/PQ 检查。 采取统计学采样技术来发现失败。 极易检测 1 100%自动检查,并伴有报警系统。 功能性失败,能在后面的操作中发现。 说明:上述“可检测性描述”中的内容为并列关系,只要符合其中一条即可判断对应分 值。 风险顺序数(RPN)的计算:风险顺序数(RPN)=严重程度(S)×发生概率(P)×可 检测性(D)。 4.风险评估标准 根据风险顺序数的大小来判断风险等级,以此来判断风险的可接受程度。具体评估标准 按照《质量风险管理规程》执行: 风险等级 风险顺序数 可接受程度 可接受风险 1~10 目前或即将采取的措施有效,不需要另外的控制措施。 中度风险 12~27 考虑到费用和收益之间的平衡,应尽可能在规定时间期 限内采取适当的纠正和预防措施消除或降低风险。 如果不能降低到可接受的风险,需要有针对缺陷发生后 采取的具体措施,避免发生的缺陷对产品的质量和病人 的健康造成负面影响。 重大风险 30~40 在采取适当的纠正和预防措施后,只有当风险降低时, 才能开始或继续工作。 如果为降低风险配备大量资源也不能降低风险,就必须 有针对缺陷发生后的应急措施,才能生产。 不可接受风险 45~125 在采取适当的纠正和预防措施后,只有当风险降低时, 才能开始或继续工作,如果无限资源投入也不能降低风 险,就必须禁止或退出。 接受不需要采取措施的的可接受风险,风险管理至此关闭。对于需要采取措施进行控制 的风险,应确定所需采取的措施,并对采取措施后的剩余风险进行分析和评估,直至风险等 级降低为可接受风险。 5.风险评估 鱼骨图一:产品召回主骨架 产品召回 1.1来源 1.2收集信息 1.3分析、调查、评估 1.4确认召回 2.1成立召回小组 2.2制定召回计划 2.3启动召回 2.4召回产品接收 2.5召回产品处理 3.2总结报告 3.1召回效果 3.3重新召回或扩大召回 l 4.1CAPA/偏差 4.4关闭 4.2结果确认 4.3文件和记录归档 5.1系统有效性评估 5.2相关措施完成情况 5.3模拟召回执行情况 5.4召回原因统计&分析 鱼骨图二:召回信息接收&召回决策 1.接收信息&召回决策 1.3.3影响程度 1.3.2影响范围 1.2.4召回条件确认 1.4.1时限 1.4.2召回级别 1.4.3范围 1.3.4紧急程度 1.1.5信息确认 1.2.3初步评估 1.3.5记录 1.2.2信息内容 1.2.1参与者 1.3.1参与者 1.4.4批准人 1.1.2投诉 1.1.4法规或注册信息 1.1.3质量原因 鱼骨图三:执行召回 2.执行召回 2.1.1成员 2.1.2职责 2.2.7时限 2.2.2客户名单 2.2.1产品信息 2.2.4通知方式 2.2.5信息公布 2.2.6联系人和联系方式 2.2.3召回流程 2.3.1召回指令 2.3.2召回通知 2.3.5汇报进展 2.3.6监督和协调 2.2.8批准人 2.3.3方法和途径 2.3.4备案 2.3.7运输和