监事会度监督检查方案

下载后可任意编辑监事会度监督检查方案根据公司运营的实际情况，结合年度公司监事会工作计划，根据集团公司的具体要求，制定本方案。 1、加强日常监督，积极开展“检查、评价、建议、报告”工作。日常监督是监事会当期监督的重要内容，要以财务监督为核心，与年度决算审计相衔接，实行多种有效方式，深化开展监督检查，重点验证核实企业资产、效益的真实性。对重大决策进行监督，对重要经营活动进行监督，对重大决策实施过程进行监督，对经营管理效果和领导人员履职情况进行评价，对监督结果进行总结。年度内至少两次听取财务部门关于公司财务状况的报告，及时提出意见和建议。每年听取和审议一次公司经营财务状况审计检查结果的报告和公司审计工作报告，并有审议结果。仔细____本公司上报集团公司的《资产负债表》、《损益表》和《利润分配表》等财务资料的真实性和合法性。对发现的有关重大问题及时报告。 2、加强以风险管理为重点的专项监督。风险管理是市场经济条件下企业管理的重要组成部分。加强风险管理监督，是确保企业经济运行质量和国有资产保值增值，促进企业又好又快进展的重要途径。要重点加强对企业风险管理制度建设与执行、投资方向与规模、投资收益与应收账款管理、对外融资与担保、预算执行和现金流量管理、集团公司下达的考核指标控制与完成情况、分(子)公司资金集中管理等事项的监督检查，____企业经营管理活动的法律风险、汇率变化对企业经营活动和经济效益的影响。从____月____日开始，到____月____日结束，监事会要____开展____次企业风险管理制度建设与执行情况的监督检查，突出对企业重要经营管理活动和决策行为合法性、合规性、经济性的监督评价，并形成专项情况报告，于____月底前上报集团公司监察审计部。 3、延伸开展对下属企业的监督。监事会除掌握企业本部整体运行情况外，要将重要三级企业纳入监督范围，了解其重大事项及主要经营管理情况。要与本企业内审部门和下属企业监事会加强联系、密切配合，依法开展对下属企业的监督。将通过委派下属企业监事和合法程序，掌握下属企业情况，检查委派监事的监督作用和履职情况，将监督检查情况在年度报告中予以反映。 4、着力提高报告质量。监事会报告是监事会工作成效的重要载体，是监事会工作价值的重要体现。要严格根据《____年监事会工作计划》的要求，在扎实深化的日常监督和专项检查的基础上，经过对有关材料的整理、归纳、分析、提炼，仔细撰写监督检查报告。报告要坚持原则，敢讲真话，如实反映检查的情况，做到“真监督、真检查、真评价、真报告”和“深、细、实、准、慎”五个字。 5、拓展成果运用范围，提高监督的有效性。监事会度监督检查方案（二）一、____机构及成员由监事会成员组成检查组，____召开专题会议、开展现场检查工作，按国资委要求提交检查报告。组长：222 成员：2 22、222 二、工作目标通过本次检查，促进企业依法经营、法律规范运作，查找企业经营管理上的薄弱环节，实现国有资产保值增值，防止国有资产流失。三、检查时间：从____年____月____日开始，至____年____月____日结束。四、检查范围：集团总部及延伸检查属下企业222公司(含 22、22)、22建工、222院、22公司。各被检查单位于____月____日前向监事会提交《____年上半年工作报告》，____月____日召开专题会议，布置检查工作。现场检查时间安排： 1、____年____月____日，检查22公司 2、____年____月____日下午，22建工 3、____年____月____日下午，检查222院 4、____年____月____日下午，检查222司 5、____年____月2—____日，检查集团总部以上时间安排如因故有变化，以电话通知为准。五、检查内容： 1、企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况。如企业重大事项决策程序、企业用人的合规性等。企业改制、改组、并购、产权变动、重大处置、重大担保、投融资及投资收益等重要事项的合法、合规性。 2、企业____年上半年财务预算及经营指标执行情况、经营管理情况、各项财经法律法规执行情况，以及负责人经营行为的合法、合规性和廉洁自律方面的情况等。如重大资金使用的合法合规性、财务核算的法律规范性、____年度审计报告中反映问题的整改情况等 3、企业内控制度完整性及执行的有效性等，包括公司法____理结构的建立及运行机制建立、运转等情况。如重大投资项目操作的合法合规性、内部控制制度有效性和执行情况等。六、工作分工 1、222牵头实施检查并撰写监督检查报告。负责检查企业____年上半年财务预算及经营指标执行情况、经营管理情况、各项财经法律法规执行情况，以及负责人经营行为的合法、合规性和廉洁自律方面的情况等。如重大资金使用的合法合规性、财务核算的法律规范性、____年度审计报告中反映问题的整改情况等。完成本项检查内容的书面报告。 2、2222。负责检查企业内控制度完整性及执行的有效性等，包括公司法____理结构的建立及运行机制建立、运转等情况。如重大投资项目操作的合法合规性。完成本项检查内容的书面报告。 3、2222。负责检查企业贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况。如企业重大事项决策程序、企业用人的合规性。企业改制、改组、并购、产权变动、重大处置、重大担保、投融资及投资收益等重要事项的合法、合规性。完成本项检查内容的书面报告。 4、检查组全体人员。负责检查去年相关监督检查中发现问题的整改情况；监事会认为有必要检查的其他事项。七、检查方法：实行召开专题会议、听取汇报、查阅资料、重点约谈、实地检查、分析性复核的方式进行。八、检查报告的审议及上报：前完成监督检查报告，按程序经监事会会议审议，____月____日报市国资备案。第5页共5页