企业全面风险管理报告-企业工作总结

企业全面风险管理报告企业全面风险管理报告- -企业工作总结企业工作总结 企业全面风险管理报告 一、2013 年度全面风险管理工作回顾 （一）全面风险管理工作情况 1、强化组织领导，完善管理制度。根据2013 年度全面风险 管理实际需求，对内部控制与风险管理领导小组进行了调整，明 确了各部门职责分工， 在机关本级建立了内控与风险管理联络员 制度，在所属各子、分公司和直管项目部明确了风险管理主责部 门， 切实加强了风险管理工作的组织领导， 完善了信息沟通机制。 同时，进一步完善风险管理相关制度，结合自身实际，制定了 《XXX 公司重大风险事件分析报告制度》 、 《XXX 公司风险信息 收集管理办法》 、 《XXX 公司风险评估实施细则》等规章制度， 规范了风险信息收集、风险评估、重大风险分析报告的工作程序 和方法。 2、全面推进内控与风险管理体系建设。为进一步加强内部 控制与风险管理工作，提高公司治理水平和风险管理能力，集团 公司全面启动了以全面风险管理为导向的内部控制体系建设， 制 定了《实施方案》 ，聘请外部咨询机构专家进行专业指导，组织 机关各部门对集团公司业务流程和规章制度进行全面梳理， 对流 程进行了优化， 对制度进行了完善， 编制了 《内部控制管理手册》 和《制度手册》 。针对近 150 个业务流程开展了业务层面的风险 评估，收集和分析相关风险信息，制定了合理、有效的风险管理 方案及内部控制措施，保证了体系的完整性和有效性。 3、深入开展风险内控宣贯工作。坚持多渠道、多形式、多 场合开展风险内控学习和宣传教育工作，分别于 6 月份和 11 月 份举办了两期培训班， 对内控和风险管理相关知识和业务进行了 培训和宣贯。同时，将工作重心下移，集团公司分管领导亲自带 队，组织人员深入各子公司和直管项目部，对内控与风险管理工 作进行现场指导，通过上下联动共同推进和完善风险管理工作。 通过培训和辅导， 营造了风险管理的氛围， 提升了全员风险意识， 也大大提高了各部门、 各单位参与风险内控工作的主动性和积极 性，推动了内部控制与风险管理各项工作的有序开展。 4、加大对重大、重要风险的管控力度。针对2013 年度集团 公司重大、重要风险组织制订了具体管控方案和整改计划，明确 了整改责任部门、责任人员、时间节点、整改方案和措施等，对 企业发展运营中存在的风险、问题和短板进行整改和完善，切实 加强重大、重要风险的管控。 5、全面风险管理专项提升取得显著成效。集团公司以开展 “管理提升活动”为契机，全力推进全面风险管理专项提升。在健 全和完善内部控制与风险管理组织体系、编制《内部控制手册》 、 抓好风险内控业务培训及风险评估等工作的基础上， 重点以风险 为导向，开展了重大、重要风险与业务流程的对接，明确了各部 门应完善的重点业务流程和管理制度，指导各部门梳理业务流 程， 编制权限指引表， 确保了内控风险各项工作的实用性。 同时， 建立信息沟通平台，持续收集风险信息，不断完善内外部风险信 息的报告制度、预警体系、应对处理机制以及内部监督体系等， 保证了风险管理工作的实效性和全面性。 （二）2013 年度重大、重要风险管控情况 通过对 2013 年度重大、重要风险评估情况进行统计分析， 集团公司确定了本年度重点管控的 8 项风险分别为安全风险、 财 务风险、项目管理风险、人力资源风险、法律风险、价格风险、 竞争风险、成本费用风险，并制定了管控实施方案，明确了相关 责任部门， 对风险管控和整改情况进行了全程监控， 确保了重大、 重要风险管控工作在集团上下得到有效落实。 1、安全风险。2013 年国内重大安全事故频发，安全形势严 峻， 集团公司对安全风险重点加强防控。 一是全面深化安全教育， 提升全员安全意识。于 3 月份召开了安全生产培训视频会议，邀 请了铁道部安监司及股份公司安质部领导现场授课， 明确了年度 安全工作目标， 确定了重点监管项目， 提出通过抓“三基” （基本、 基础、基层） ，提升全员安全的行为能力、各级领导干部的履职 能力和安全事故的防范能力，培育良好的企业安全文化，为企业 持续稳定发展保驾护航。二是强化安全管理干部业务培训，打造 专家型安全管理队伍。6 月份与石家庄铁路职业技术学院联合举 办了安全管理干部培训班，邀请专家教授讲课，培训各级安全管 理干部人员 54 人，提升了集团安全管理队伍的整体素质。三是 深入开展安全大检查。为应对严峻的安全生产形势，集团公司下 发了全面排查整治工程建设隐患的紧急通知， 在全集团部署为期 3 个月的安全大检查工作，成立了 11 个检查组，由集团公司领 导带队， 深入施工一线，查安全意识、 查安全管理、 查现场安全， 全面排查各类安全隐患，做到了不留死角，不留盲区，确保了集 团公司施工安全持续稳定。 2、财务风险。重点从全面预算管理和资金管控两个方面加 大风险防控力度。预算管理方面，一是坚持“开源节流、多收缓 支”的原则，严格做到预算与成本费用控制相匹配，与资金收支 相统一。二是采取“自下而上、逐级审核，自上而下、细化分类” 的措施，统一编制规则，统一表单格式，统一数据口径。三是应 用信息系统业务事项申请占用预算、网上审批刚性控制等功能， 强化事前预测、过程控制、动态监测、分析预警等。四是解决了 预算编制数据不准确、编报不及时、业务量大的问题，提高了预 算编制质量和效率。资金管控方面，一是强力推进清欠清收，以 工程款回收为源头，紧盯“四类”款项（合同预付款及进度款、尾 工款及质保金、其他应收款、逾期债权）, 实施“五定”措施，狠抓催收，确保早收、多收、快收；于九 月底召开了清欠收款专题会议， 对当前企业经济运行中存在的债 权债务风险进行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作， 在全集团发起“大干 90 天、收款65 亿元”的攻坚战。二是优化资 金运作，推行“个人信用卡先支付后报销”，实施“报销款强制归 还备用金”等措施，加大“备用金、周转金、保证金、往来款 ”等 清理力度，压减无效占用。三是优化备用金、劳务款、材料款、 经费、其他款项等五项资金支付流程，固化植入系统，降低了货 币资金占用。四是上收大额资金支付审批权限，集团公司上收直 管项目单笔支付资金 500 万元以上审批权限， 工程公司上收项目 单笔支付资金 10 万元以上审批权限。 3、项目管理风险。重点防控因项目管理不科学、过程监控 不到位带来的一系列风险， 包括工程进度延误、 安全和质量事故、 成本失控、大面积亏损等。集团公司通过“一项目一考核，一考 核一兑现”，对项目管理进行全过程监控，坚持标准化管理，以 科学的技术、 管理、 作业标准为基础， 以完善的制度体系为抓手， 精心组织，精心施工，确保所有工程项目实现闭环管理，有序可 控。通过超前谋划方案，合理调配资源，重点布控关键环节，确 保完成节点工期等措施来防控工期延误风险。通过加大培训力 度，深入开展安全和质量大检查活动，防控安全质量风险，确保 项目平稳有序运行。通过加强成本管理，加大对工程违规外包、 设备违规租赁、物资管理混乱等惩处力度，防控成本失控、大面 积亏损的风险。通过加强信用评价工作，打造良好的企业品牌形 象，防范企业信用风险。 4