甘肃基金从业资格：资产收益相关性试题

甘肃省基金从业资格：资产收益相关性试题甘肃省基金从业资格：资产收益相关性试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题( (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。) ) 1、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的 交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 2、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 3、下列收入中要征收企业所得税的有____ A：基金买卖股票、债券的差价收入 B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 4、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最 直接的影响因素是__。 A．供求关系 B．每股净资产 C．公司人员结构 D．公司组织形式 5、 上海、 深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后， 交易经手费的____ 纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35% 6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括__。 A．注册资本不低于 2000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以 上基金业务工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务 2 个以上完整会计年度 D．最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 7、我国开放式基金的销售体系中不包括__。 A．银行代销 B．证券公司代销 C．基金管理公司直销 D．保险公司代销 8、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 ，客户身份资料自业务关系 结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15 9、基金管理公司的主要业务包括__。 A．基金募集与销售 B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营 D．受托资产管理 10、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。 A． 《证券投资基金管理公司管理办法》 B． 《证券投资基金运作管理办法》 C． 《证券投资基金销售人员执业守则》 D． 《证券投资基金销售管理办法》 11、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为 1%，张先生以 70000 元认购 该基金， 基金份额净值为 1.00 元， 假设认购资金在募集期产生的利息为 155 元， 该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A．69510 B．69514 C．69559 D．69462 12、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程 序延期。 A．3 B．5 C．10 D．15 13、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。 A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带 来的个别风险 B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险 D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益 14、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 15、 __从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A． 《证券法》 B． 《证券投资基金法》 C． 《证券投资基金运作管理办法》 D． 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 16、 证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理 人进行投资。 A．集合理财 B．分散风险 C．专业管理 D．风险共担 17、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 18、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制 19、 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有__。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 20、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。 A．1 B．2 C．3 D．4 21、 __除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的 持续的客户服务。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 22、债券发行的定价方式以__最为典型。 A．一般询价方式 B．公开招标 C．上网竞价方式 D．协商定价方式 23、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人 D．基金份额持有人与基金份额持有人 24、我国股票价格指数不包括__。 A．沪深 300 指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 25、 基金销售适用性的__原则要求， 将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业 务环节。 A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性 26、 基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场 的客户差异。 A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则 27、__需直接从基金财产中列支。 A．申购费 B．赎回费 C．基金转换费 D．基金管理费 28、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 29、 、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 30、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小小 题，每小题题，每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。) ) 31、下列关于基金营