新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表

新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表 14001 条款18001 条款及 9001 条款及要求 及要求 4 组织环境4 组织环境 查询问题 要求 Q：1、公司是否有企业简 介，并能充分反应公司内 部情况，如：背景、经营 范围、财务表现、规模及 设施、人力资源能力、技 术优势、知识等（内部因 素）及涉及法律法规和专 利技术、市场占有率、主 要合作伙伴及同行的影 响、物理边界、信息渠道 （外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的 内部和外部因素的相关信 息进行监视、评价和更 新？ E:企业有无对这些内外部 因素的相关信息进行监视 和评审？ E/S:有无文审组织的相关 文件？行业地方的新的法 规要求？ E:组织的内部外部环境状 况？有哪些需要应对和管 理的风险和机遇？相关的 会议纪要？ 记录 4.1 理解组织及其 环境 组织应确定与其宗 旨和战略方向相关 并影响其实现质量 管理体系预期结果4.1 理解组 的能力的各种外部织及其所处 和内部因素。 并对这的环境 些因素的相关信息确定与宗旨 进行监视和评审。和战略方向 -正面和负面要素或相关并影响 条件；实现环境管 -考虑各国家地区的理体系预期 法律法规、技术、竞结果的能力 争、市场、文化、社的各种外部 会和经济环境因素。 和内部问题 （外部环境） -考虑组织的价值 观、文化、知识和绩 效等有关的因素。 （内部环境） 4.1 总要求 根据标准要求建 立、实施、保持 和持续改进职业 健康安全管理体 系 — 4.2 理解相 4.2 理解相关方的 关方的需求 需求和期望 和期望 -组织应确定与质量 确定与环境 管理体系有关的相 管理体系有 关方； 关的相关方； -组织应确定与质量 这些相关方 管理体系有关的相 的需求和期 关方的要求。 望； 这些需求 并对这些相关方及 和期望中哪 其要求的相关信息 些将成为合 进行监视和评审 规义务 Q：公司是否收集相关方需 求及期望(上级及主要供 方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符 合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商 达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组 织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形 式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协 议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义 务 E:与QEOH有关的相关方是 谁？ 这些相关方的有关需求和 期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是 合规义务？是否具备相关 的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要 求的相关信息进行监视和 评审？ 欢迎下载2 — 4.3 确定质量管理 体系的范围 组织应确定质量管 理体系的边界和适4.3 确定环 用性，以确定其范境管理体系 围。在确定范围时， 的范围 组织应考虑：确定环境管 -内部和外部因素，理体系的边 见 4.1；界和适用性， -有关相关方的要考虑内外部 求，见 4.2；问题、 合规义 -组织的产品和服务、边界、 活 务。动、产品、 服 组织的质量管理体务、 管理权限 系范围应作为形成 文件的信息,可获得 并得到保持。 Q：1、公司是否有明确的 质量管理体系的边界和范 围？并且该范围和边界应 是已考虑公司内外部因 素、相关方要求和公司产 品服务； 2、公司的 质量管理体系范围是否形 成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体 系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管 理边界有哪些，表述是否 准确？ S:有无满足标准要求建 立、实施、保持和持续改 进职业健康安全管理系统 的文件？ 欢迎下载3 — 4.4 质量管理体系 及其过程 4.4.1 组织应按照 本标准的要求，建 立、实施、保持和持 续改进质量管理体 4.4 环境管 系， 包括所需过程及 理体系 其相互作用。 按照标准要 -确定输出、输入； 求建立、实 -确定过程的顺序、 施、 保持和持 作用； 续改进环境 -确定准则和方法； 管理体系， 包 -确定及确保所需资 括所需的过 源； 程及其相互 -分派的职责和权 作用 限； -应对风险和机遇； -过程评价，实施变 更； -改进过程和质量管 理体系 Q：公司是否确定质量管理 体系的整个过程，包括： 是否确定这些过程所需的 输入和期望的输出？是否 确定这些过程的顺序和相 互作用？是否确定和应用 所需的准则和方法（包括 监视、测量和相关绩效指 标），以确保这些过程有 效的运行和控制？是否确 定这些过程所需的资源并 确保其可用性？是否分派 这些过程的职责和权限？ 是否按照 6.1 的要求所确 定的风险和机遇？是否对 前述过程进行评价，是否 按实实施变更，以确保实 现这些过程的预期结果？ 是否有改进过程？ E:企业如何保证 EMS 体系 有效运行？ 是否考虑了 4.1 和 4.2 的 内容？ 是否包括了变更的策划？ 4.4.2 在必要的范 围和程度上，组织 应： -保持形成文件 的信息以支持过程 运行； -保留确 信其过程按策划进 行的形成文件的信 息。 Q：1、公司是否形成质量 管理体系文件以支持体系 运行？ 2、公司是否保留各类记录 以证明体系的正常运行？ 欢迎下载4 — 5.1 领导作用与承 诺 5.1.1 总则 最高管理者应证实 其对质量管理体系 的领导作用和承诺- 对体系有效性承担 责任； -确保体系的方针、 目标； 并与组织环境 和战略方向相一致； 5.1 领导作 -体系要求融入组织用与承诺 业务过程；最高管理者 -促进使用过程方法应证实其在 和基于风险的思维； 环境管理体 -确保体系所需资源系方面的领 的可用性；导作用和承 -沟通管理体系的重诺 要性和有效性； -确保体系实现预期 效果； -促进、指导和支持 人员为体系的有效 性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理 者在其职责范围内 发挥领导作用。 4.2 职业健康安 全方针 最高管理者应确 定和批准本组织 的职业健康安全 方针，并确保职 业健康安全方针 在界定的职业健 康安全管理体系 范围内 Q：最高管理者是否能证实 对质量管理体系的领导作 用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标； 并与组织环境和战略方向 相一致； -体系要求融入组织业务 过程； -促进使用过程方法和基 于风险的思维； -确保体系所需资源的可 用性； -沟通管理体系的重要性 和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为 体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在 其职责范围内发挥领导作 用。 E/S:最高管理者对管理体 系的领导作用和承诺提供 哪些证据？ E:内审的有效性、目标的 实现程度、方针、目标与 战略的一致、文件适合于 业务过程、提供的资源、 合规性评价结果、最高管 理者参与或指导哪些培 训、如何支持中层领导或 管理人员工作？ 欢迎下载5 — 5.1.2 以顾客为关 注焦点 最高管理者应通过 确保以下方面， 证实 其以顾客为关注焦 点的领导作用和承 诺： -满足顾客 要求、 适用的法律法 规； -应 对风险和机遇； -增强顾客满意度。 Q：最高管理者是否能通过 确保以下方面，证实其以 顾客