新三板挂牌资料清单

新三板挂牌资料清单新三板挂牌资料清单 编号 1 2 3 4 5 6 公司所处行业的基本情况 内容 行业部分行业部分 备注 尽量详细到细分市场，描述时要考虑到：行业所处的生 命周期和行业规模 7 8 9 10 11 12 13 此行业与上下游行业关系怎样 行业的竞争程度如何及进入此行业的壁垒有哪些 国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制， 以及产业政策对该行业的 影响 行业发展的有利和不利因素 指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流 程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向 公司的商业模式 客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价 值，从而获得收入、利润和现金流 产品的功能和用途以及特定消费群体；是否向消费者提 公司的主营业务、主要产品情况供保障(售后服务)等完整流程。近两年各产品需求状况 怎样，以及需求状况对产品价格的影响 每种产品或服务的技术含量 各类产品或服务在公司业务中的重要性， 包括在销售收入及毛利中的比 如果审计报告中过于概括，需要更进一步细分 重 各类产品或服务在行业中所占的市场份额和变动趋势相似的产品可以合并提供 提高现有产品或服务质量、 增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新 新产品开发要与主营业务相关 产品或服务种类的开发计划 包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核 公司独特的、可持续的技术优势 心技术的保护措施等 研发机构设置情况和研发人员情况（总研发人员数量、 学历；核心技术人员的简历）、研发费用投入占公司业 研发能力 务收入的比重、自主技术（自己研发）占核心技术（同 上文的公司的核心技术）的比重 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 列表显示：无形资产名称、取得情况（取得时间、原始 取得或受让）、保护期限、如入账要列出最近一期末账 商标、专利、非专利技术 面价值。用文字简要说明实际使用情况、存在纠纷情况 等。 取得的业务许可资格或资质情况列表、并提供复印件 特许经营权（如有）列表（取得、期限、费用标准） 提供产品或服务时所使用主要设备和固定资产的情况 高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务负责人、 高级管理人员与核心技术（业务）人员的简历；总体介绍高级管理人员董事会秘书；简历包括：姓名、国籍等基本信息、职业 的经验和能力，整体评价整个管理团队是否有互补性。经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的 重要职务及任期、现任职务及任期 薪酬，持股情况和激励政策（包括股权激励）。最近两 年上述人员的主要变动情况、原因和对公司经营的影 管理层及核心技术（业务）人员的 响，了解公司为稳定上述人员已采取或拟采取的措施， 并评价管理层及核心技术（业务）人员的稳定。 公司的员工情况，主要包括：员工人数、年龄和工龄结构、任职分布、 已交社保人数为准 学历学位结构、地域分布等 从公司的技术优势、产品的技术指标或服务的标准要 求、研发投入能力和技术储备、专利数量等方面入手； 公司与竞争对手及潜在竞争对手之间的优劣势 如果竞争对手的信息不存在，可分析公司与行业平均水 平相比的优劣势 报告期内，每年的采购总额及各期前五名供应商列表显 描述公司的供应链及其怎么管理（管理供应商），公司对供应商的依赖 示，提供主每位供应商的主要合同（无合同的提供付款 程度及存在的经营风险 凭证等确认真实性的依据） 例如工业产品可以包括：生产工艺、质量控制、安全生 各主要产品的生产流程或服务流程 产等 营销体系，包括销售方式、是否有排他性销售协议等壁垒、市场推广计根据审计报告前五名客户，提供与每位客户的主要合同 划、客户管理，公司对客户的依赖程度及存在的风险（无合同的提供付款凭证等确认真实性的依据） 核心产品或服务的研发流程、周期以及更新换代计划 公司是否将营运环节交给利益相关者，如有，阐明其合作关系或商业联详细描述 27 28 29 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 盟关系以及风险利益分配机制 重要资本投资项目（如规模化生产、重要设备投资等）的投资流程，包 括投资决策机制、可行性和投资回报分析等 包可从经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术 公司业务发展过程中的主要风险（区别一般风险和特殊风险）及风险管 开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划等方面 理机制 描述 法律部分 公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人股改后提供 股东名册：应包括：发起人、住所、身份证号码、认购股份、持股比例、 股改后提供 出资形式 公司设立营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开 股改后提供 户许可证、公司章程 公司当前的内部组织机构图及各职能部门的主要职责股改后提供 公司的外部组织结构图（包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企 业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主 股改后提供 营业务、财务状况和经营成果、董事、监事、高级管理人员及核心技术 人员等） 公司当前董事、 监事、 高级管理人员、 核心技术人员的列表、 任职情况、 股改后提供 其在公司关联企业或其他企业任职情况、 上述人员之间的亲属关系说明 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细 股改后提供 则、董事会秘书工作细则 工商部门调取公司自成立到现在的所有工商档案 公司近两年年检资料 从工商部门调取公司股东名册页，单独加盖工商公章 公司董事、高管及核心技术人员简历及身份证复印件股改后提供 公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司，提供营业执照、 股改后提供 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 29 30 31 股东情况说明（工商局调取） 公司近两年董事、监事、高管变更情况 公司员工名册、劳动合同复印件（包括保密协议） 公司员工的详细构成情况，包括年龄分段、学历构成、岗位构成等 公司员工社保缴纳情况及凭证 公司员工工资明细以及发放凭证 固定资产权属证书 在建工程开工许可证等批复文件 无形资产等权属证明 公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业的 同业竞争情况 公司关联方列表（如注册地、经营范围、法定代表人、成立日期、控股 股东、关联股东在公司中所占的比例、财务状况等），请提交关联方营 业执照复印件、情况说明等 公司近 2 年及 1 期受税务、海关、国土、环保、 工商等行政管理部门处 罚情况介绍 公司近 2 年及 1 期重大诉讼、仲裁事项介绍 公司近 2 年及 1 期产品质量纠纷介绍相关资料 公司近 2 年及 1 期资金被占用情况及对外担保情况说明及相关材料 公司资产（含固定资产及土地）对外抵押、质押、留置等权属问题及相 关材料 公司产品相关质量标准认证证书 高新技术企业证书 12 年度、13 年度 每年两个月 32 中国人民银行出具的《企业基本信用信息报告》 请对以下情况提供详细说明： 公司环保情况； 董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人 兼任； 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技 术人员是否专职做公司工作并领取薪酬； 控股股东、 其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是