资金帐户监管协议

编号：编号：YB-HT-007838YB-HT-007838 资金帐户监管协议资金帐户监管协议 Fund account supervision 甲甲方：方： 乙乙方：方： 签签订订日日期：期：年年月月日日 精品文档 /Word 文档 / 文字可改 编订：YunBo Network 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 资金帐户监管协议资金帐户监管协议 说明：本协议书适用于明确双方必须履行的义务和应当享有的权益，在合同期限内按照 合同约定或者依照法律规定履行义务，可用作电子存档或实体印刷，使用时请详细阅读 条款。 甲方（出资方） ：_________ 乙方（操作方） ：_________ 丙方：___________________ 甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双方 的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、 丙三方本着友好协 商的原则，就丙方接受甲、 乙双方的共同委托，对甲乙双方开立 的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议： 第一条帐户资金来源 一、甲方出资人民币：_________元整。 二、乙方出资人民币：_________元整。 第二条合同期限 合同期限自_________年_________月_________日至_________ 第 1 页 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 年_________月_________日。 第三条投资范围 甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所 上市交易的有价证券（股票、基金及国债） 。 第四条操作方式 一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。 1．甲方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此 帐户为甲方开设并委托乙方管理的帐户， 但乙方只有操作权无提 款转帐权，以下简称共管帐户） 。 2．乙方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此 帐户为乙方开设，以下简称保证帐户） 。 本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为_________元 人民币 （现金） 、 乙方开设帐户内资金额为_________元人民币 （现 金） 。 甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资 金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。 第 2 页 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资 金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。 二、受甲方委托，乙方在约定的投资范围内对共管帐户享有独立 的操作权。甲方有权随时对甲方的资金市值状况进行查询，甲方 如需要了解共管帐户市值及其对应的履约保证金帐户项下的资 金情况，应事先书面通知丙方。丙方在收到其通知后应当提供加 盖其公章的反映共管帐户和保证帐户的市值状况。 但为保障乙方 操作的独立性，丙方不得向甲方提供共管帐户的具体交易品种。 三、为确保本协议安全的履行，甲方、 乙方授权丙方对共管帐户 和保证帐户进行监管。 丙方承诺， 没有甲乙双方的共同书面授权， 任何一方不得动用共管帐户和保证帐户内的资金 （乙方进行买卖 操作除外） 。 丙方并负责对乙方在该帐户项下的资金使用情况 （包 括但不限于买卖有价证券）进行监管，但对该帐户项下买卖有价 证券的盈亏不承担任何责任。 四、合同期结束前一周内，乙方必须卖出共管帐户和保证帐户内 的全部有价证券。合同结束后第一天，乙方必须向甲方提交投资 第 3 页 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 结果确认书。 此投资结果确认书必须得到丙方的盖章确认后再由 甲方确认。 五、乙方承诺以保证帐户上的（_________元）作为保证，保证 共管帐户资金期末市值不低于_________元。乙方向甲方提交投 资结果确认书后，期末市值低于期初市值部分，乙方授权丙方从 乙方保证帐户上拨转到共管帐户。 六、甲、乙双方保证共管帐户在合同生效之前和合同生效期间， 不以任何形式发生透支、 质押、 担保等情形。 在履行本协议期间， 甲，乙某方若与第三人发生债务纠纷，必须保证于纠纷发生之日 即向本合同的另外两方通报，不得隐瞒。甲方由此纠纷而引起共 管账户上的损失，不在乙方保本责任范围之内。 七、共管帐户期末市值高于期初市值的部分， 为投资利润，甲乙 双方协议按照甲方_________％，乙方_________％的比例分配， 乙方所应分配利润，由丙方依据甲乙双方共同签署的“投资结果 确认书” ，从共管帐户拨转到乙方保证帐户。 八、 甲方必须保证共管帐户资金的合作使用期限， 不得中途退出， 第 4 页 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 如有变动须经协商，三方另行签订补充协议。 九、在委托期限内，除非出现以下第十条所述情况，甲、乙双方 均无权对共管帐户和保证账户进行资金划拨、 股票转托管或撤消 指定交易。 十、 共管帐户及保证帐户内有价证券市值与保证金之和小于人民 币_________元时，甲方有权委托丙方卖出共管帐户中的证券， 账户市值比期初市值减少部分， 由丙方从乙方保证账户上划拨回 共管账户，乙方不得以任何理由抗辨，并同意由丙方协助办理。 十一、 丙方作为监管方， 有责任监管甲、 乙共管帐户及保证账户， 在监管时间内， 不能进行资金划拨、 股票转托管或撤消指定交易； 有责任按本协议以及由甲乙方共同签署的书面指令协助办理帐 户内的资金划拨、股票转托管及指定交易等证券业务，并在共管 帐户和保证账户合计市值低于_________元时，由指定专人通知 甲乙双方。 十二、丙方对符合本协议及委托书的书面指令的执行，甲、乙双 方均不得提出异议， 甲、 乙双方的异议均不影响上述指令的执行。 第 5 页 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 第五条违约责任 甲、乙、丙三方均应遵守并履行本协议约定的义务与责任， 任何 一方违反本协议的约定，应承担违约责任和赔偿责任。 第六条争议的解决 因履行本协议或与本协议有关的一切争议，应由甲、乙、丙三方 协商解决。若三方协商无法解决的，任何一方均有权向人民法院 诉讼解决。 第七条终止与其他 一、本协议约定的期限届满后，丙方所承担的监管责任即自行解 除，本协议终止。 二、甲乙双方共同签署的书面文件， 解除双方委托关系，并书面 通知丙方，丙方办理完有关手续后，协议终止。 三、本协议有效期届满后， 若三方仍愿意继续合作，则需另行签 定协议书。 四、 甲方、 乙方的开户资料， 甲方对乙方的不可撤消授权委托书， 以及甲方填报的卖出委托单等均作为本协议不可分割的组成部 第 6 页 实用 Practical 专业 Major 精品 Quality编号：YB-HT-007838 分。 五、本协议一式叁份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各 方法定代表人或其授权代表签字并加盖公章之日起生效，