金融业合规心得体会

金融业合规心得体会 【篇一：合规心得体会】 树合规新风，向违规亮剑树合规新风，向违规亮剑 济东支行王海燕济东支行王海燕 “ “设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆” ”，合规既是一种行为规范，更，合规既是一种行为规范，更 是一种文化，构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性发是一种文化，构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性发 展，有利于整个金融秩序的稳健运行。展，有利于整个金融秩序的稳健运行。 在竞争机制如此激烈的今天，金融业是一个特殊而又高风险的行业，在竞争机制如此激烈的今天，金融业是一个特殊而又高风险的行业， 可谓可谓“ “前有天使引路，后有魔鬼诱惑前有天使引路，后有魔鬼诱惑” ”，对于行走其中的我们来说，，对于行走其中的我们来说， 时刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会时刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会“ “吞下那颗伊甸吞下那颗伊甸 园的毒苹果园的毒苹果” ”。于丹《论语心得》中说到，。于丹《论语心得》中说到，“ “理想之道就是给我们一理想之道就是给我们一 个淡定的起点，给我们一点储备心灵快乐的资源个淡定的起点，给我们一点储备心灵快乐的资源” ”。合规文化建设就。合规文化建设就 是我们淡定的起点；防范风险、创造效益就是我们心灵快乐的精神是我们淡定的起点；防范风险、创造效益就是我们心灵快乐的精神 资源。资源。 一直以来，服务文化为我们赢得客户，赢得业务，而合规文化在约一直以来，服务文化为我们赢得客户，赢得业务，而合规文化在约 束着、保护着我们。有的人树立了合规意识，创新发展，成为经营束着、保护着我们。有的人树立了合规意识，创新发展，成为经营 的佼佼者；有的人高度负责，兢兢业业，成为合规的捍卫者；有的的佼佼者；有的人高度负责，兢兢业业，成为合规的捍卫者；有的 人立足于本岗位，从自己做起，成为有效的执行者；然而，也有人人立足于本岗位，从自己做起，成为有效的执行者；然而，也有人 执意与合规一决高下，胆大妄为，最终纷纷堕马，成为人人唾骂的执意与合规一决高下，胆大妄为，最终纷纷堕马，成为人人唾骂的 腐败者：他们由于一念之差，聪明反被聪明误，陷入了无底的深渊。腐败者：他们由于一念之差，聪明反被聪明误，陷入了无底的深渊。 播下一种思想，收获一种行为；播下一种行为，收获一种习惯；播播下一种思想，收获一种行为；播下一种行为，收获一种习惯；播 下一种习惯，收获一种命运。下一种习惯，收获一种命运。 “ “操作流程一念间，合规违规两重天操作流程一念间，合规违规两重天 ” ”。如果心里生长着无知和邪恶，。如果心里生长着无知和邪恶， 那痛苦也就随之而来；如果我们的思想睿智和正直，那么最终也必那痛苦也就随之而来；如果我们的思想睿智和正直，那么最终也必 将收获喜悦。面对瞬息万变的经济大潮，我们需要更多的诚信与责将收获喜悦。面对瞬息万变的经济大潮，我们需要更多的诚信与责 任；面对灯红酒绿的物质诱惑，我们需要更多的自律与自控；面对任；面对灯红酒绿的物质诱惑，我们需要更多的自律与自控；面对 严重扭曲的享乐主义，我们需要更多的自省与法纪。严重扭曲的享乐主义，我们需要更多的自省与法纪。 而里森自己也锒铛入狱。血的教训让我们知道合规多么重要，不仅而里森自己也锒铛入狱。血的教训让我们知道合规多么重要，不仅 在制度执行上不能打折扣，存侥幸，在制度制定上更要不得半点马在制度执行上不能打折扣，存侥幸，在制度制定上更要不得半点马 虎！虎！ “ “万里之程，一步所积；千尺之帛，一丝所积。差一步不能谓之万里；万里之程，一步所积；千尺之帛，一丝所积。差一步不能谓之万里； 差一丝不能谓之千尺差一丝不能谓之千尺” ”。我们要树立管理无小事，向细节要效益的思。我们要树立管理无小事，向细节要效益的思 想，把抓管理、抓执行作为一切工作的基础和前提，坚持不懈地关想，把抓管理、抓执行作为一切工作的基础和前提，坚持不懈地关 心员工的一举一动，关注业务的一点一滴，切实提高执行力。心员工的一举一动，关注业务的一点一滴，切实提高执行力。“ “细节细节 决定成败决定成败” ”，只要每一个环节都多一点管理意识、责任意识和执行意，只要每一个环节都多一点管理意识、责任意识和执行意 识，就会令不法者无处遁形。识，就会令不法者无处遁形。 让我们以让我们以“ “小善小善” ”为荣，以为荣，以“ “小恶小恶” ”为耻；以为耻；以“ “合规合规” ”为荣，以为荣，以“ “违规违规” ”为为 耻。让我们扎根在合规的肥沃土壤里，树合规理念，向违规亮剑！耻。让我们扎根在合规的肥沃土壤里，树合规理念，向违规亮剑！ 【篇二：建行合规心得体会】 建行合规心得体会建行合规心得体会 铁力支行铁力支行 吴云涛吴云涛 孟子曰：不以规矩，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不可为方孟子曰：不以规矩，不成方圆。淮南子有训：矩不正，不可为方; ;规规 不正，不可为圆，合规管理是金融业的生命保障线，对作为上百年不正，不可为圆，合规管理是金融业的生命保障线，对作为上百年 历史的银行业来说，客户是其发展的天然基石，质量是其分展的永历史的银行业来说，客户是其发展的天然基石，质量是其分展的永 恒主题，形象是其发展的亮丽衣裳，而制度是其发展的根本保障。恒主题，形象是其发展的亮丽衣裳，而制度是其发展的根本保障。 合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已得到全球银行业的合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已得到全球银行业的 普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险 管理框架之中。如何真正体现商业银行应有的诚信与正直的价值观管理框架之中。如何真正体现商业银行应有的诚信与正直的价值观 念，如何大力倡导建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银念，如何大力倡导建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银 行探究的主题。行探究的主题。 近年来，我行始终将完善制度、从严治行作为固本之策，以把握政近年来，我行始终将完善制度、从严治行作为固本之策，以把握政 策、诚信待客、建章立制、规范操作作为着力点，不断加强合规建策、诚信待客、建章立制、规范操作作为着力点，不断加强合规建 设和风险管理，通过学习教育使我们深刻认识到：只有把风险扼杀设和风险管理，通过学习教育使我们深刻认识到：只有把风险扼杀 在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益，在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益， 因为稠州行的发展与繁荣关乎我们每一位员工的利益。因为稠州行的发展与繁荣关乎我们每一位员工的利益。 合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文 化的重要构成要素。化的重要构成要素。“ “合规合规” ”包含着两个层次的涵义：一是有一个包含着两个层次的涵义：一是有一个“ “合合 格格” ”的的“ “规规” ” 二是大家都去二是大家都去“ “符合符合” ”这个这个“ “合格的规合格的规” ”。合规就像一个警示。合规就像一个警示 牌，时刻提醒着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。风险防牌，时刻提醒着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。风险