辽宁期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试题

辽宁省期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试题辽宁省期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 2、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 3、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2 个指数点，市场冲击成 本为0.2个指数点； 买卖股票的手续费为成交金额的0.5%， 买卖股票的市场冲击成本为0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是__。 A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 4、我国期货交易所会员必须是（） 。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3 名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（） 。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 7、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400 美元/盎司的 6 月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450 美元/盎司，则该投资者损失__。 A．45.5 美元/盎司 B．54.5 美元/盎司 C．50 美元/盎司 1 D．4.5 美元/盎司 8、 《期货从业人员执业行为准则（修订） 》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所 9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。 该企业在某交易日后保证金不足， 且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A．企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B．期货公司承担费用 X 和损失 Y C．企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D．企业承担费用 X 和损失 Y 11、6 月 5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000 点，恒生指数的合约乘数为 50 港元，假定市场利率为6%，且预计1 个月后可收到 5000 港元现金红利，则此远期合约的合 理价格为__。 A．15000 点 B．15124 点 C．15224 点 D．15324 点 12、期货公司的交易保证金不足， 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A．60% B．80% C．20% D．40% 13、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3%以上的股权 14、中国期货业协会是（） 。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 2 15、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（） 。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 16、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 17、沪深 300 股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 18、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 19、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/吨的 价格在郑州商品交易所做套期保值交易， 小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。 2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270 元/吨的成交价格将持 有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A．亏损 50000 元 B．赢利 10000 元 C．亏损 3000 元 D．赢利 20000 元 20、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 21、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。 A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线 22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金 23、申请设立期货公司， 以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 非货币财产出资占注册 3 资本的比例（） 。 A．不得低于 85% B．不得高于 85% C．不得低于 15% D．不得高于 15% 24、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率 25、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．公司停业 B．变更业务范围 C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化 2、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格 3、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A．本人 B．父母