辽宁期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试题

辽宁省期货从业资格期货中介与服务机构模拟试题辽宁省期货从业资格期货中介与服务机构模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 2、管理和使用的具体办法由（）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 3、假定年利率为 8，年指数股息率为 1.5，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2 个指数点，市场冲击成 本为0.2个指数点； 买卖股票的手续费为成交金额的0.5， 买卖股票的市场冲击成本为0.6； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5，则 4 月 1 日时的无套利区间是__。 A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 4、我国期货交易所会员必须是（） 。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3 名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（） 。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 7、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400 美元/盎司的 6 月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450 美元/盎司，则该投资者损失__。 A．45.5 美元/盎司 B．54.5 美元/盎司 C．50 美元/盎司 1 D．4.5 美元/盎司 8、 期货从业人员执业行为准则（修订） 是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所 9、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。 该企业在某交易日后保证金不足， 且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金， 也没有自行平仓。 期货公司在未征求该企业意见的情况 下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A．企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B．期货公司承担费用 X 和损失 Y C．企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D．企业承担费用 X 和损失 Y 11、6 月 5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000 点，恒生指数的合约乘数为 50 港元，假定市场利率为6，且预计1 个月后可收到 5000 港元现金红利，则此远期合约的合 理价格为__。 A．15000 点 B．15124 点 C．15224 点 D．15324 点 12、期货公司的交易保证金不足， 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A．60 B．80 C．20 D．40 13、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更 3以上的股权 14、中国期货业协会是（） 。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 2 15、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（） 。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 16、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（） 。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 17、沪深 300 股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 18、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 19、某公司购入500 吨小麦，价格为1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以1330 元/吨的 价格在郑州商品交易所做套期保值交易， 小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。 2 个月后，该公司以1260 元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270 元/吨的成交价格将持 有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果其他费用忽略为__。 A．亏损 50000 元 B．赢利 10000 元 C．亏损 3000 元 D．赢利 20000 元 20、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 21、__的计算方法就是求连续若干天市场价格通常采用收盘价的算术平均。 A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线 22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金 23、申请设立期货公司， 以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 非货币财产出资占注册 3 资本的比例（） 。 A．不得低于 85 B．不得高于 85 C．不得低于 15 D．不得高于 15 24、__表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。 A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率 25、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．公司停业 B．变更业务范围 C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化 2、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格 3、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A．本人 B．父母