江苏2016年基金从业资格：最优资本结构考试题

江苏省江苏省 20162016 年基金从业资格：最优资本结构考试题年基金从业资格：最优资本结构考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 2.配股与转增股本的表述正确的有__。 A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B．转增股本使得股东权益总量发生变化 C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 3.基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级 4.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 5. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 6. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率 7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 8. 小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A．1 B．2 C．3 1 D．4 9. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。 A．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券 10. 基金托管人需要对__出具意见。 A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告 11. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 12. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 13. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 14. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 15. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部 16. 基金运作费用包括__。 A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 17. 有价证券的特征包括__。 A．收益性 2 B．流动性 C．风险性 D．期限性 18. 以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票 19. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2% 二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 20. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料， 保存期 不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 21. 封闭式基金买卖申报数量应当为 ______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 ______万份。__ A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000 22. 首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 23. 股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 24. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 25. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 3 D．监察稽核部 26.债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 27.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告， 及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行，这是 基金销售监管中的（） 。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 28.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错 29.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。 A． 基金管理公司应当建立健全督察长制度， 督察长由基金托管人聘任， 对基金托管人负责， 对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内 部监控制度 C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系 统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 30. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII 基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 31. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20% 32. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券 33. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 4 C．职业道德风险 D．合规风险 34. 场外认购 LOF 份额，应使用__。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户 35. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是__。 A．股票基金 B