沈源职务犯罪证据的收集及审查

沈源：职务犯罪证据的收集及审查 职务犯罪是国家工作人员利用职权进行的犯罪，它的 本质特点是犯罪人利用社会公共权力进行权钱交易。当 前，职务犯罪案件不断攀升，腐败问题日益突出。预防腐 败、打击职务犯罪已成为司法工作的重要任务。证据是司 法机关定罪判刑的依据，是查明和认定案件事实、惩治犯 罪的基础和前提。在司法实践中正确审查、认定证据是惩 治职务犯罪的关键。山阳县检察院反贪局近年来在查办职 务犯罪案件过程中始终严格证据标准、注重案件质量，所 办理的案件有罪判决率好，取得了良好的法律效果和社会 效果，同时在证据审查方面也积累了一些成功的经验，形 成了行之有效定的证据审查工作方式。现在笔者就将结合 案例从职务犯罪的特点、证据的主要表现及证据审查这几 个方面予以叙述。一、职务犯罪的特点职务犯罪是指负有 管理职能的人员利用管理职权所实施的犯罪，破坏了国家 管理职能和职务行为的廉洁性。其的本质特征是以权谋 私、权钱交易，主要表现为贪污罪、受贿罪、挪用公款罪 等。它的主要特点是：1、犯罪主体特殊。职务犯罪的行为 人必须是具有“从事公务”的身份。在我国，职务犯罪的主体 大多数是国家工作人员或国家机关工作人员，其中又以领 导干部居多。2、犯罪行为与职务具有密切联系。职务犯罪 与行为人的职务具有一定的关联性，主要表现为一是利用 职务上的便利实施犯罪行为；二是滥用职权；三是不正确 履行职权。3、手段的智能化。作为职务犯罪主体的是从事 公务的人员，一般具有较高的文化水平和智能水平，并且 熟悉与其职务相关的专业知识和法律法规，为实施智能化 犯罪行为奠定了基础。二、职务犯罪证据的主要表现证据 是立案、侦查、逮捕、起诉和审查，以及定罪判刑的依 据，是司法人员查明和认定案件事实、惩治犯罪的基础和 前提。最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安 全部和司法部联合发布的《关于办理死刑案件审查判断证 据若干问题的规定》和《关于办理刑事案件排除非法证据 若干问题的规定》 （简称两项《规定》 ） ，明确规定“认定案件 事实，必须以证据为根据”。刑事诉讼法规定证据有七种： 物证，书证，证人证言，被害人陈述，犯罪嫌疑人（被告 人）供述和辩解，鉴定意见，勘验、检查、辨认、侦查实 验等笔录，视听资料、电子数据。职务犯罪是凭借职务行 为进行掩护或利用职务加以掩盖进行的犯罪。在司法实践 中，职务犯罪多数是以权谋私、权钱交易，不以具体的人 或物为侵害对象，因而大多没有可供勘查的犯罪现场。又 因为职务犯罪是特殊主体的智能型犯罪，有些主体还熟悉 法律，懂得侦查技能，加上有一定的职权和社会地位，反 侦查能力较强，很少留有实物证据。即使存在某些实物证 据，犯罪人也有充分的实践、并利用手中的权利加以毁灭 或掩盖，这也必然导致职务犯罪很少留下勘验检察笔录、 鉴定意见、视听资料、物证等实物证据。职务犯罪事实主 要通过证人证言、会议记录、帐本中的记录（即书证）以 及犯罪嫌疑人的供述等证据予以证明，如贪污犯罪案件中 的帐目、交待所贿赂犯罪案件中的行贿、受贿双方的供述 等言词证据。也就是说，职务犯罪认定的主要证据是证人 证言、书证、犯罪嫌疑人的供述。因此在侦查行为中，询 问证人、讯问犯罪嫌疑人以及收集文书材料等书证就十分 重要。三、证据审查的方法司法实践中，由于各种各样的 原因，通过各种方式调查收集的证据，总是鱼龙混杂，其 中既有真实的证据，也有虚假的证据，有正面肯定的证 据，也有反面否定的证据，有的证据与案件事实是实质联 系，有的是假象联系，有的证据之间、案件事实与证据之 间相互印证，有的存在矛盾等。面对如此复杂的情况，侦 查人员要从中去粗取精、去伪存真，将相关的证据联系起 来并反映出客观事实就显得很是艰巨和重要。山阳县检察 院反贪局下辖三个办案组，办案模式通常是将案件线索责 任到各个办案组，由具体的办案组进行案件的整个侦查活 动，其他两个办案组在协助办案的同时，更要发挥证据审 查作用。具体有如下几个阶段：1、案件初查阶段：具体负 责初查的办案组将其所取得的证据进行整理并制作调查报 告，随后在反贪局局务会议上将整理好的证据及报告交由 其他两个办案组进行讨论，即初查阶段收集的证据是否能 够反映案件线索中的问题，被举报人是否存在职务犯罪， 通过讨论决定是否立案，若立案则要明确已有证据中存在 的问题以及还有哪些方面需要进一步搜集证据，从而明确 侦查方向。2、立案后的侦查阶段：由办理案件的员额检察 官决定，在每一个侦查的空挡，将案件证据交由其他办案 组，由他们对当前现有的证据进行评审，发现其中的矛盾 点和证据的薄弱环节，提出下一步采集证据的方向。3、案 件侦查终结阶段，由案件主办办案组提出，局领导决定， 将所有的案件证据交由本院公诉科进行全面审核，主要是 根据犯罪构成要件对侦查中所发现的犯罪事实以及用以证 明的各项证据进行核对，看是否在证据支持的事实上存在 出入，提出需要进行补证的内容，完成案件侦结前的扫尾 工作。之后案件主办办案组整理证据材料并提出侦结报 告，共同提交反贪局局务会讨论。近年来，我院反贪局第 三办案组查办的山阳县国土资源管理局工作人员兼县体育 场征地办会计曹某贪污、挪用案，就是我们侦查员很好地 把握侦查时机、收集证据的典范。曹某案件一开始，我们 先是秘密调取了曹某及其家人的所有银行存款记录，发现 资金流动频繁，随后在调阅其经手的山阳县体育场征地办 帐务时，发现存在多张曹某经手报销的票据，存在值得怀 疑的地方，有人当时就提出直接传讯曹某，从其经手票据 入手突破举报信中反映曹某贪污的事实，反贪局在讨论案 件时，决定先将初查的证据由其他两个办案组进行审查， 再根据证据反映的情况确定侦查方向。任务分派之后，其 他两个办案组全面审查了所有的银行交易对帐凭证及其经 手的支出票据，先是将所有的银行交易情况按照时间进行 排列，发现其中有两笔业务是在一天之中半个小时以内完 成的，存在着一存一取的情况。这两笔交易可能存在问 题，但曹某所经手报销的大额票据依然没有发现问题。结 合举报信中反映的问题，其他两个办案组提出审查意见： 1、现有的证据无法证明有犯罪事实发生；2、现有的银行 交易对帐凭证不能反映出来存款的来源问题；3、两次可疑 的银行交易无法和曹某所负责的帐务联系起来，不能因此 推断曹某交易的金额即来源于单位公款；4、曹某经手报销 的大额票据是否是真实的还没有证实。在反贪局局务会 上，经过讨论案件主办办案组决定暂不与曹某接触，先做 以下工作：1、在银行传票中做工作，追踪每一笔存款的来 源，一定要追到最后以现金形式存款的状况，到底是什么 时间这笔现金转化为存款形式，存款传票上是谁签的字， 先把这些问题搞清楚；2、核实曹某经手报销的票据是从哪 里开具的，所涉及的金额是否存在虚报问题，报销票据上 所载明的事项是否真实。经过以上工作，发现曹某在县体 育场征地办工作期间存在挪用征地补偿款及虚列开支问 题。我们在反贪局局务会议上提出立即对曹某立案侦查， 对其进行传唤到案，同时在传唤当天对曹某的住宅进行搜 查并将搜查过程进行了录像予以固定。当天晚上通过政策 攻心，曹某供述了其挪用征地补偿款 3 万元用于交纳购房 定金及虚列开支贪污公款 1 万元的犯罪事实。但是随后曹 某翻供，只承