矿业项目尽职调查清单

矿业项目尽职调查清单矿业项目尽职调查清单 清单说明清单说明 本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完 整，并请注意如下问题： 1.如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“ √ ”，并请 提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种 文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 2.如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“ X”；如该项 文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间。 3.对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。 本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事 件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。 按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修 订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无 法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。 根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。 如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含义及意图 后再进行回答。 对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！ 尽职调查清单尽职调查清单 注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。 序号文件明细 第一部分公司文件 一、基本情况 1.公司最新的证照文件等，包括： （1） 营业执照 （2） 外商投资企业批准证书（适用于外资企业） （3） 组织机构代码证 有无备注 （4） 税务登记证（税务部门年检合格） （5） 外汇登记证（适用于外资企业） （6） 银行开户许可证 （7） 银行信贷登记咨询系统贷款卡 （8） 社会保险登记证/表 （9） 外债登记证（适用于外资企业） （10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权 证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境 内） （11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用） （12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公 共关系 （13）其他（根据公司经营范围决定） 2.公司最新章程 3.公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一 个自然人股东）） 4.公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介 绍 5.公司组织架构图 6.公司员工期权安排方面的相关协议 7.企业主要控制人的重要资产清单 二、历史沿革 1.加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变 更及年检 三、经营情况 1.公司概况介绍、内部管理制度（包括但不限于管理架构、决策程序等） 2.公司关于总体业务经营情况的书面说明（采选厂、冶炼厂运营；所获荣 誉等） 3.公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议 四、重大债权债务 1.1.重大债权（如适用） （1） 2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） （2） 3.公司关于上述合同履行情况的说明 2.4.重大债务 （1） 5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） （2） 6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记 文件） （3） 7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件） （4） 8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 3.9.其他融资合同 （1） 10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同 4.11.或有债务（如适用） （1） 12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件 （2） 13.公司关于对外担保情况的说明 5.14.境内外公司的矿权抵押、资产抵押、股权质押情况说明及相关合同 15. 五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产 5%且尚在履行期的合同。） 1.16.近三年的销售合同 2.17.采购合同 （1） 18.机电设备采购合同 （2） 19.其他各项重大设施、设备及材料采购合同 3.20.不动产租赁合同（如适用） （1） 21.租赁合同/联营协议（（1）请提供一份格式合同及所有租赁合同列 表（包含合同要点）；（2）待取得所有租赁合同列表后，再决定是否 需要其他资料） （2） 22.租赁备案证明 （3） 23.《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租 赁） （4） 24.消防部门关于经营性物业租赁的审批 4.25.其他重大合同 （1） 26.与公司日常运营相关的其他重大合同 27. 六、财务资料 1.28.公司验资报告、进帐单 2.公司 2009 年、2010 年、2011 年经审计的会计报表、2012 年最近一期的 会计报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注） 涉及集团的请分别提供合并前和合并后的报表 31.公司资产评估报告 32.财务科目明细、余额表 33.未来三年内的现金流预测 29. 30、 3. 4. 4. 5.其他需要按附表填实的相关列表、账户及账务、主要科目明细。（附表 一至附表八） 七、主要资产 1.请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定 装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的 文件 2.请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件（如适用） （1） 公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有技术、标 志、域名、著作权（包括对前述内容的申请）的详情及有关注册证书 （2） 公司与他方订立的有关专利（专利申请权）、商标、专有技术、域名的 转让、许可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有 关登记注册证明 （3） 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技 术、域名或其他知识产权的争议或纠纷 八、土地资产（公司持有土地资产时适用） 1.34.请公司提供持有土地情况汇总表（含位置、面积、地上建筑物描 述、土地证号等），并区分以下情形提供相关文件： （1） 国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件 （2） 划拨土地：请提供国土资源主管部门出具的关于国有土地使用权划拨的 批文，征地费用的支付凭证，包括土地补偿费、安置补助费、青苗补偿 费等 （3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同/国有土地使用权转 让合同，土地出让金价款、契税及其他相关税费的收据 （4） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第 三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国 有土地使用权证，土地转让价款支付证明 （5） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件 （6） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表 （7） 公司所拥有土地使用权的土地规划许可证和用地批文 （8） 公司所拥有土地使用权的《国有土地使用权证》 （9） 公司所拥有土地使用权的评估报告书 2.请公司提供租赁土地的情况汇总表（含位置、面积、地上建筑物描述、 土地证号等） （1） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用