期货从业资格资格期货基础知识-31试卷

期货基础知识-31 (总分：100.00，做题时间：90 分钟) 一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00) 1.______是世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。 （分数：1.50） A.芝加哥期货交易所 B.纽约期货交易所 C.芝加哥商业交易所√ D.堪萨斯期货交易所 解析：[解析] 芝加哥商业交易所是世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。故此题选 C。 2.目前全球石油期货交易量最大的交易所是______。 （分数：1.50） A.纽约商业交易所√ B.伦敦国际石油交易所 C.芝加哥商业交易所 D.芝加哥期货交易所 解析：[解析] 目前全球石油期货交易量最大的交易所是纽约商业交易所。故此题选 A。 3.关于远期交易与期货交易，下列描述错误的是______。 （分数：1.50） A.期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约 B.远期合同缺乏流动性 C.远期交易最终的履约方式是实物交收 D.期货交易具有较高的信用风险√ 解析：[解析] 期货交易以保证金制度为基础，实行每日无负债结算制度，每日进行结算且由交易所担保履 约，所以信用风险较小。远期交易具有较高的信用风险。故此题选 D。 4.______尽管在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用，但由于缺乏流动性，所以其价 格的权威性和转移风险的作用受到限制。 （分数：1.50） A.期货交易 B.期权交易 C.远期交易√ D.现货交易 解析：[解析] 远期交易尽管在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用，但由于缺乏流动 性，所以其价格的权威性和转移风险的作用受到限制。故此题选 C。 5.最早出现的商品期货是______。 （分数：1.50） A.金属期货 B.农产品期货√ C.能源期货 D.金融期货 解析：[解析] 最早出现的商品期货是农产品期货。故本题选 B。 6.2012 年以来，期货公司在业务方面积极创新，但不包括______业务。 （分数：1.50） A.期货风险管理子公司 B.期货自营√ C.投资咨询 D.资产管理 解析：[解析] 期货自营业务并不是 2012 年以来的创新业务，故本题选 B。 7.目前拥有世界上成交量最大的黄金期货合约的交易所是______。 （分数：1.50） A.韩国交易所 B.纽约商业交易所√ C.芝加哥商业交易所 D.芝加哥期货交易所 解析：[解析] 目前，纽约商业交易所(NYMEX)拥有世界上成交量最大的黄金期货合约。故本题选 B。 8.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是______。 （分数：1.50） A.与原有趋势相反 B.与原有趋势相同√ C.寻找突破方向 D.不能判断 解析：[解析] 旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是与原有趋势相同。故此 题选 B。 9.在我国，______具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。 （分数：1.50） A.非结算会员 B.结算会员√ C.普通机构投资者 D.普通个人投资者 解析：[解析] 结算会员具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具备直接与中国金 融期货交易所进行结算的资格。非结算会员通过结算会员进行结算，普通投资者可以通过非结算会员或结 算会员进行结算。故本题选 B。 10.美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是______。 （分数：1.50） A.期货交易顾问(CTA) B.助理中介人(AP) C.介绍经纪商(IB) D.期货佣金商(FCM)√ 解析：[解析] 期货佣金商(FCM)。是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的 中介组织。FCM 类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以 为其他中介提供下单通道和结算指令。故本题选 D。 11.受我国现行法规约束，目前期货公司不能______。 （分数：1.50） A.从事经纪业务 B.从事投资咨询业务 C.从事资产管理业务 D.从事自营业务√ 解析：[解析] 目前。我国期货公司受现行法规约束，主要从事经纪业务，自营业务受到限制。故本题选 D。 12.以下关于 FCM 说法正确的是______。 （分数：1.50） A.不能接受客户资金 B.可以不维持最低净资本要求 C.管理期货头寸的保证金√ D.不能从事期货交易 解析：[解析] 期货佣金商(FCM)，是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的 中介组织。FCM 类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以 为其他中介提供下单通道和结算指令。FCM 可接受客户资金，须维持最低净资本要求，能从事期货交易。 故本题选 C。 13.我国 IB 制度由______为期货公司提供中间介绍业务。 （分数：1.50） A.资产评估机构 B.计算机构 C.银行 D.券商√ 解析： [解析] 目前，我国已经引入券商 IB 制度， 即由券商担任期货公司的介绍经纪商提供中间介绍业务， 这一制度有利于券商与期货公司开展合作。故本题选 D。 14.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中 净资本不低于______亿元。 （分数：1.50） A.5 B.8 C.10 D.12√ 解析：[解析] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符 合“净资本不低于 12 亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与 一家期货公司被同一机构控制。故本题选 D。 15.期货中介机构不可以______。 （分数：1.50） A.设计期货合约√ B.代理客户入市交易 C.提供期货交易咨询 D.普及期货交易知识 解析：[解析] 期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期 货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性；②经过期货经纪机构的中 介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机 构， 使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权， 双方各负其责； ③代理客户入市交易； ④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情 况下提出有利的交易机会；⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。故 本题选 A。 16.下列关于期货公司作用说法错误的是______。 （分数：1.50） A.节约交易成本 B.扩大市场规模 C.提高交易效率 D.指导期货价格√ 解析：[解析] 期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成 本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。故本题选 D。 17.下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法，说法正确的是______。 （分数：1.50） A.距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越小 B.期货持仓量越大，交易保证金的比例越小 C.当某种期货合约出现涨跌停板的时候，交