aihpulm证_券投资分析复习题
一个人总要走陌生的路,看陌生的风景,听陌生的歌,然后在某个不经意的 瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了 证券投资分析复习题 第一章证券投资功能分析 、名词解释 1证券:是一种表明对某项财物或利益拥有所有权的书面凭证。包括有价证券和无价证券。 2商品证券:表明对某种商品或货物拥有提取领用权的凭证。 *3货币证券:是表明对某种货币拥有提取领用权的凭证。 4资本证券:是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。 *5国际游资:又称国际投机资本,它是一种游离于本国经济实体之外,承担高度风险、追 求高额利润、主要在他国金融市场做短期投机的资本组合。 6国际投资资本:是一种基本游离于本国经济实体,以盈利为目的的对他国的产业、证券商 品和金融衍生商品进行投资的一种资本组合。 *7有价证券: 二、填空题 是表明对某种商品或货物拥有提取领用权的凭证。 是表明对某种货币拥有提取领用权的凭证。 是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。 1 (商品证券) 2 (货币证券) 3 (资本证券) 4无价证券包括:(证据证券)和(凭证证券) 5在世界上最早建立证券市场并利用证券投资模式来募集资金的是(英国)和(美国)。 6 (国际投资资本)是一种基本游离于本国经济实体,以盈利为目的对他国产业、证券商品 和金融衍生商品进行投资的一种资本组合。 三、单项选择题 1以下有价证券中属于货币证券的是:A A汇票B股票 2以下哪一项属于货币证券? B A运货单 B支票C股票 3以下哪一项属于资本证券? A A基金B支票C汇票 4以下哪一项属于商品证券? D A股票 B支票 C基金 C债券 D提单 D债券 D提单 D提单 5到2001年6月底,我国上市公司总数已经超过:C A1400 个 B800 个 C 1200 个 D1000 个 四、多项选择题 1无价证券包括:AB A证据证券 B凭证证券 C商品证券 D货币证券 E资本证券 2有价证券包括:CDE A证据证券 B凭证证券 C商品证券 D货币证券E资本证券 五、简答题 1我国发展证券市场的必要性 (1)证券市场有助于我国企业经营机制的改变 (2)证券市场有助于我国资源配置的优化 (3)证券市场有助于我国金融市场的完善 2证券投资功能 (1)资金积聚功能 (2)资金配置功能 (3)资金均衡分布功能 第二章基本证券商品交易分析 一、名词解释 1普通股:是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益,并不加特别限制的股票。 2债券:是指政府、金融机构和公司企业等为了筹措资金向社会公众发行,表明投资方和筹 资方债券债务关系,并约定在一定时期内按一定利率还本付息的书面凭证。 *3 A股:又叫社会公众股,它的正式名称为人民币普通股票。它是由我国境内的公司发行, 供境内机构、组织(不含港、澳、台投资者)以人民币认购和交易的普通股票。 *4 B股:正式名称是人民币特种股票。它是用人民币标明面值,专供港、澳、台等境外投 资者以美元(上海证交所)或港币(深圳证交所)认购和交易的股票。现在国内投资人也可 以购买。 *5股价指数:是反映股市行情的综合指数,是反映不同时期股价变动的相对水平指标。 6投资基金:是证券市场中极为重要的一种投资品种。投资基金也称为共同基金,或单位信 托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿基础上,不等额出资汇集而成,具有一定规 模的信托资产。“受人之托,代人理财”是其本质所在。 二、填空题 1我国目前的主要股票价格指数有(上证综合指数)、(深证成分指数)、(上证30指数)和 (香港恒生指数)。 2我国股票市场的开盘价是通过(集合竞价)产生的,随后的价格是通过(连续竞价)产生 的。 3我国目前股市场上的(涨跌停板)制度规定:在(前一交易日收盘)价的基础上本交易日 的股价,上涨或下跌的幅度不超过10% O 4 H股是注册地在(我国内地),上市地在(香港)的外资股。 5发行规模不固定,随实际需求和经营决策的需要而随时增减的基金称为(开放型基金)。 6集合竞价产生(开盘价),即每个交易日第…个价格。 7投资基金按其运作和变现方式分为(封闭型)基金和(开放型)基金。 三、单项选择题 1股票在证券交易所挂牌买卖,称为:C A柜台交易B店头交易 C场内交易D场外交易 2股票交易的最后一个步骤是:D A开户B委托C交割D过户 3在我国深沪证券交易所买卖股票的投资人必须首先在(D)开立股东帐户。 A证券交易所B证券公司C上市公司 D证券登记公司 4我国当前A股交易的交割制度是:B AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 5根据我国我国证券法规定,股票发行是按(B)发行。 C帐面价格D票面价格 C交割 D清算 A内在价格 B溢价 6股票交易的第一个步骤是:B A委托B开户 四、多项选择题 1股票交易的步骤包括:ABCDE A委托 B开户C交割D清算 E过户 2股票的价格包括:ABCDE A内在价格 B清算价格C帐面价格 D票面价格 E发行价格 3股票实际操作中的市场价格包括:ABCDE A开盘价 B最高价 C最低价 D收盘价 E成交价 4按发行的主体不同,债券可以分为:BDE A贴现债券B政府债券C付息债券D金融债券E公司债券 5按债券的形态,即作为实物形态或某种价值形态区分,债券可分为:ABC A实物券B凭证式债券C记账式债券D公司债券 E付息债券 6按利息支付方式,债券可以分为:BCDE A金融债券B付息债券 C贴现债券D累进计息债券 E零息债券 五、简答题 1股票的基本特征 (1) 权利性 (2) 责任性 (3) 非返还性 (4) 盈利性 (5) 风险性 * 2股票与债券的区别 (1) 从性质上看 股票体现了股东对公司部分财产的财产的一种所有权,股东有参与公司经营管理的权利。债 券人持有公司债券,但无权利参与公司管理,与公司的关系是对立的债券债务关系。 (2) 从发行目的看 公司发行股票是为了筹措自有资金,所筹款项无须归还。而公司发债是为了增加营运资金或 流动资金,一般为了短期资金需求而追加的,所筹款项列入公司负债。 ⑶从偿还时间上看 股票无期限,公司无需偿还。债券有期限,到期必须偿还。 (4) 从收益形式上看 股东可从公司税后利润中分享股息红利,但因股票本身增值或贬值的可能性极大,其收益并 非稳定。债券人从公司税前利润中得到固定收益,其收益较稳定。 (5) 从风险性看 债券风险小,股票风险大。 (6) 从发行单位看 除股份有限公司既可发股又可发债外,其他部门,包括政府,只能发债不能发股。 *3投资基金的分类。 投资基金按组织形式可分为契约型投资基金和公司型投资基金。 (1约型投资基金依据信托契约的原理,规定当事人各自的权利义务。 (2)公司型投资基金由投资者认购基金股份,组建投资基金股份公司,由投资公司委托基 金管理公司经营操作,并