浅析工程项目中的风险管理及索赔正文

精品文档---下载后可任意编辑 第一章 绪论 1。1选题背景及意义 随着我国改革开放的不断深化，国民经济高速进展,新建工程项目的数量越来越多，其规模也越来越庞大、结构功能日趋复杂,导致项目的投资迅猛增加、建设周期不断拉长、工程项日实施失控的危害日趋严重，工程风险愈来愈大.同时建筑市场进一步对外开放，大量的外国承包企业会进入国内建筑市场，自然会引入工程索赔这一国际工程中普遍采纳的惯例做法。为此，对工程项目风险和索赔进行深化讨论,采纳系统的、动态的方法对工程项目风险和索赔进行全面管理，方能猎取得项目的成功,发挥工程项日最大的经济效益和社会效益。因此，对工程项目风险和索赔进行全面管理显得尤为重要 1。2国内外风险管理讨论的现状 1.2。1我国的风险管理现状 我国对于风险管理问题的讨论是从风险决策开始的，起步较晚。经过近几时年，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些;但是讨论工程项目风险的著作并不多，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目风险管理着重于工程项目进度、费用的控制，主要是从引进国外的网络计划技术开始的.随着中国经济的不断进展,国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理中，尤其是大型土木工程项目。例如，上海地铁在项日实施过程中成功地运用了项目风险管理方法，广州地铁也拟定了风险管理方案。虽然风险管理在中国已逐渐被采纳,并且在大型项目管理中显示了宽阔的前景,但仍然存在一些难点。主要有企业家和政府的风险意识依旧淡薄,风险管理存在的技术难点等原因。 1．2.2国外工程项目风险管理讨论的现状 国外关于工程项目风险管理的讨论起步较早,英国学者J·R·Turner·所著的《The Handl）ook of pr()_ject一based Management》有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。常常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较多,论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上.从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisade eorporation的Analytical Power Tools系列软件,英国的“Risk Net”软件,挪威的“Dyn—Risk”软件.在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采纳工程项目风险管理的科学化、法律规范化和制度化。 1.3国内外索赔讨论现状 1.3。1国内讨论现状 与国外相比，国内对国际工程索赔的讨论尚处于起步阶段。己发表的论文和 出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述,或是具体经验的总结，或是结合 工程实例对索赔进行定性的分析和说明,而对索赔的系统理论分析和定量讨论却很少。国内已出版的著作中，以《国际工程承包经营管理策略》，《建筑工程索赔》等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的讨论，中国建筑工程总公司出版了《国际工程索赔原则及案例分析》一书,在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用的分析方法过于简单，如：对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论， 也没有对索赔提出的合理性进行论证等。尤孩明、王祖和合著的《工期控制》，该著作中对工期管理进行了详细地讨论，但没有提出工期索赔的具体计算方法,作者就这一问题的索赔进了探讨，而对索赔的其他方面几乎没有提及。另外,近几年，也有一些大专院校的硕士生以此为论题，但论文中对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少.无论国内外，对施工索赔的讨论尚不完善,缺乏对索赔过程中关键问题的分析，如:合同风险、索赔机会，索赔数额的确定,索赔的策略等的方法讨论。 从1991年建设部颁布了《建筑工程示范合同文本》(99年重新修订），《招投 标法》和《合同法》的相继出台，直到2024年《工程量清单计价法律规范》的发布，这一系列的改革措施为合同管理的讨论工作制造了良好的外部环境。现在，我国己加入WTO建筑业既在面临着机遇又面临着挑战。国际建筑市场。上双方对索赔工作较为重视,索赔不仅能维护施工企业自身的合法权利，提高经济效益，而且能防止被反索赔，以减少或避开企业自身的损失.因此我国必须加快对施工索赔管理理论及其应用的讨论，使之更具有可操作性和有用性，以便能对我国的工程项目管理工作者起到指导作用，提高在工程项目管理中索赔的成功率。 概括起来，我国建筑企业对索赔管理的认识及其现状可以描述如下: （1)索赔意识薄弱,对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起 足够的重视。企业没有建立合同管理和索赔管理的组织机构、管理制度、管理程序、管理重点，没有配备称职的索赔专业人员，还没有将索赔管理纳入和贯穿到整个工程项目管理的全过程之中. （2)对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识.许多承包商一直对索赔存在羞怯或惧怕心理,对索赔讳莫如深，担心会损害自己和业主之间的关系，害怕引起争端，怕打官司，不敢索赔。有些业主则由于西安建筑科技大学硕士论文.项目投资不足、自己决策失误等原因，利用自己的有利地位的条件，不准承包商索赔，不让承包商索赔，也不同意承包商的正当和合理索赔要求。还有些承包商 存在“低报价拿标,高索赔赚钱”的思想，企图完全靠索赔赢得利润，他们对索赔的解决方式缺乏正确认识。项目涉及到的大额索赔通常都要经过仲裁。即使提交国际仲裁进行裁决，也不是很容易获胜；有时就算获胜，还会出现赢仲裁的同时输掉索赔的被动局面，因为即便仲裁获胜，假如项目所在国不是联合国《1958 年纽约公约》的缔约国，也很难得以强制执行及兑现索赔. (3)索赔经验及索赔实例资料贫乏。 由于我国工程企业对索赔的模糊认识,在过去的工程实践中丧失了许多很好的索赔机会,不仅蒙受了重大的经济损失，而且也丧失了索赔经验积累的机会。我国工程企业也很少对索赔经验和教训进行系统总结，对典型索赔案例进行收集，整理和分析，所以企业在针对具体工程索赔时,不知如何进行和运作，存在不会 索赔的现象，错失了大量的索赔良机. (4)索赔专业人员缺乏.工程索赔尤其是大型、复杂项目的索赔对专业人员的要求很高。一般认为，索赔专业人才既要有良好的交际能力、优雅的举止风范、优秀的外语口语能力，又要有坚实的法律和工程专业理论知识、丰富的工程实践经验及广博的知识结构等.而这样的专业人员在我国工程界中十分匾乏.索赔专业人才的培育将是企业健康开展索赔工作的前提和基础。 (5)索赔管理的理论讨论还不能满足工程实际的需要. 我国理论界对工程索赔的讨论还落后于工程实践的步伐,尚停留在借鉴国外理论和经验的层面上,没有形成较为成熟的索赔管理理论体系和方法体系，对国内工程实践缺乏有效的指导作用. 1。3.2国外工程索赔讨论现状 由于工程建设实践的需要,国外对工程索赔的经验总结和理论讨论十分重视，这方面的工作也开展得比较早,至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式,即源于1%0年美国“合同纠纷仲裁团 （BCA)”对Eichieay公司索赔案的仲裁.早在1960年,美国享有“管理之父”美誉的泰勒即开始了对生产率降低损