福建2017年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷

福建省福建省 20172017 年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题( (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。将其代码填写在题干后的括号内。 错选、错选、 多选或未选均无分。多选或未选均无分。 本大题共本大题共 3030 小题，小题， 每小题每小题 2 2 分，分，6060 分。分。) ) 1、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使 用市场资源，获取市场信息。 A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革 2、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 3、对于持续持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明 书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。 A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1.5% 4、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售 业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易 5、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据 6、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理 转入手续。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管 7、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日 8、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 9、基金是____信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 10、 在基金合同生效的____， 基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合 同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日 11、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券 的____ A：10% B：20% C：30% D：40% 12、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。 A．1 B．2 C．3 D．4 13、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格 D．证券交易所是以盈利为目的的法人 14、基金销售客户服务的售前服务包括__。 A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 15、 代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的， 此类 持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议 事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C：30 D：45 16、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．3 B．5 C．6 D．8 17、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。 A．行业集中度 B．标准差 C．贝塔系数 D．行业投资集中度 18、证券投资的非系统性风险包括__。 A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险 19、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．中国基金业协会 C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构 20、证券交易所在性质上不是__。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织 21、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 22、从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契 约型基金反映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 23、证券投资基金的主要投资风险不包括____ A：市场风险 B：管理风险 C：汇率风险 D：巨额赎回风险 24、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率 C．风险调整后收益 D．持仓比例 25、假设某封闭式基金 7 月 18H 的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19 日的基金资产净值为 35125 万元人民币。该股票基金的基金管理费率为 0.25%。 那么，该基金 7 月 19 日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 26、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____ A：注册资本不低于 5 亿元人民币 B：持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务 D：最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 27、上证指数系列的第一只债券指数是__。 A．中国债券指数 B．中证全债指数 C．上证国债指数 D．上证企业债指数 28、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数 29、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。 A．证券公司 B．保险公司 C．银行 D．独立投资顾问 30、 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。 A．2007 年 12 月 B．2008 年 1 月 C．2008 年 5 月 D．2008 年 8 月 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 2 个或个或 2 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.50.5 分，本大题共分，本大题共 3030 小小 题，每小题题，每小题 2 2 分，共分，共 6060 分。分。) ) 31、通常情况下，__被视为无风险证券。 A．金融债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券 D．中央银行发行的证券 32、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有__。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 33、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5