药物临床试验的生物统计学指导原则

附件 药物临床试验的生物统计学指导原则 一、概述 新药经临床前研究后， 其有效性和安全性由人体临床试验进 行最终验证。临床试验是根据研究目的，通过足够数量的目标受 试者（样本）来研究药物对疾病进程、 预后以及安全性等方面的 影响。 临床试验除了遵循《药物临床试验质量管理规范》 （GCP） 以外，还必须事先应用统计学原理对试验相关的因素作出合理、 有效的安排，最大限度地控制混杂与偏倚，减少试验误差，提高 试验质量，并对试验结果进行科学的分析和合理的解释，在保证 试验结果科学、可信的同时，尽可能做到高效、快速、经济。因 此，统计学是临床试验设计、 实施和分析的有力工具，在药物的 临床研发过程中发挥不可或缺的重要作用。 本指导原则以临床试验的基本要求和统计学原理为核心，阐述 统计学在临床试验中的作用和地位， 以及在试验设计阶段、 试验实 施阶段和结果分析阶段的统计学考虑，旨在为药品注册申请人和临 床试验的研究者针对临床研发中如何进行设计、实施、 分析和评价 提供技术指导，以保证药物临床试验的科学、严谨和规范。 本指导原则适用于以注册为目的的药物（化学药物、生物制 —1— 品、中药民族药和天然药物） 的确证性临床试验，对探索性临床 试验以及上市后临床试验也同样具有指导意义。 二、临床试验的总体考虑 （一）临床研发规划 药物临床试验的主要目标是评价和确定受试药物的风险 /获 益比， 同时也要确定可能从该药获益的特定适应症人群及适宜的 用法与用量。为此，需要设计一系列的临床试验，而每一个临床 试验都有其特定的目的，其设计、执行和拟采用的分析方法等细 节均应在试验方案中予以明确。 所以每个研究药物都应首先考虑 其临床研发的总体规划。 创新药物的临床研发一般由 Ⅰ期临床试验开始，进入 Ⅱ期 概念验证试验（ Proof-Of-Concept，POC）和剂量探索（ Dose Finding）试验，然后是Ⅲ期确证试验，每期试验由于研究目的 的不同，可能包含着多个试验项目。临床研发规划就是这些试 验研究的总体规划。 在新药申请时， 应当清晰地描述该药临床研发规划的主要内 容，以及每个临床试验在其中的地位和作用。在解释和评价受试 药物的总体证据时，通常需要把几个试验的数据进行综合分析。 因此，同一临床研发规划中，不同临床试验的多个方面应该尽量 采用相同的标准，如医学编码词典、主要指标的定义和测量时间 点、对于方案违背的处理方式等等。在药物的临床研发规划中应 预先阐明是否需要对涉及共同医学问题的多个试验进行荟萃分 —2— 析 （Meta-Analysis） ， 并明确它们的设计共同点及关键统计问题。 （二）探索性试验和确证性试验 临床试验的早期，需要进行一系列的探索性试验，这些试验 也应有清晰和明确的目标。 探索性试验有时需要更为灵活可变的 方法进行设计并对数据进行分析， 以便根据逐渐积累的结果对后 期的确证性试验设计提供相应的依据。 虽然探索性试验对有效性 的确证有参考价值，但不能作为证明有效性的关键性证据。临床 试验的后期， 需要经过确证性试验为评价药物的有效性和安全性 提供有力证据。 确证性试验是一种事先提出假设并对其进行统计 检验的试验，以说明所开发的药物对临床是有益的，一般为随机 对照的临床试验。因此，对涉及药物有效性和安全性的每一个关 键性的问题都需要通过确证性试验予以充分的回答。 在确证性试验中，最关键的假设应根据试验主要目的产生。 主要假设应于试验开始前在试验方案中预先设定并于试验结束 后严格按照预先设定的分析计划完成假设检验。除此之外，在试 验方案中还应阐明试验设计方法、统计分析方法及相关理由。确 证性试验对于试验方案和标准操作程序（SOP）的严格遵从是非 常重要的。如果在试验过程中对方案有不可避免的修订，应给予 说明并记载。对方案修订可能对结果产生的影响应予以评估。 确证性试验还应对试验药物的疗效进行准确的估计。 对于药 物疗效的说明除了需要证明关键假设的统计学意义之外， 还需要 评估试验药物疗效具有临床意义。 —3— （三）观察指标 观察指标是指能反映临床试验中药物有效性和安全性的观 察项目。统计学中常将观察指标称为变量。观察指标分为定量指 标和定性指标。 观察指标必须在研究方案中有明确的定义和可靠 的依据，不允许随意修改。 对于观察指标， 在研究的设计阶段， 首先需要根据研究目的， 严格定义与区分主要指标和次要指标， 其次是根据主要指标的性 质（定量或定性）和特征（一个或多个、单一指标或复合指标、 临床获益或替代指标、客观/主观指标或全局评价指标等），调 整研究的统计设计策略，以达到研究的预期目的。 1. 1.主要指标和次要指标主要指标和次要指标 主要指标又称主要终点， 是与试验主要研究目的有本质联系 的，能确切反映药物有效性或安全性的观察指标。主要指标应根 据试验目的选择易于量化、客观性强、重复性高，并在相关研究 领域已有公认标准的指标。 一般情况下，主要指标仅为一个，用于评价药物的疗效或安 全性。若一个主要指标不足以说明药物效应时，可采用两个或多 个主要指标。 方案中应详细描述所关注的主要指标的设计参数及 其假设、总Ⅰ类错误率和Ⅱ类错误率的控制策略。主要指标将用 于临床试验的样本量估计，多个主要指标的情况下，将制定对总 Ⅰ类错误概率的控制策略并保证研究有足够的把握度。 主要指标，包括其详细定义、 测量方法（若存在多种测量方 —4— 法时，应该选择临床相关性强、 重要性高、客观并切实可行的测 量方法）、统计分析模型等，都必须在试验设计阶段充分考虑， 并在试验方案中明确规定。 方案中主要指标在试验进行过程中不 得修改，若须做修改则应在充分论证的基础上谨慎行事，并在揭 盲前完成，不允许揭盲后对主要指标进行任何修改。 次要指标是与次要研究目的相关的效应指标， 或与试验主要 目的相关的支持性指标。在试验方案中，也需明确次要指标的定 义， 并对这些指标在解释试验结果时的作用以及相对重要性加以 说明。一个临床试验，可以设计多个次要指标，但不宜过多，足 以达到试验目的即可。 2. 2.复合指标复合指标 当难以确定单一的主要指标时，可按预先确定的计算方法， 将多个指标组合构成一个复合指标。 临床上采用的量表 （如神经、 精神类、生活质量量表等） 就是一种复合指标。将多个指标组综 合成单一复合指标的方法需在试验方案中详细说明。 主要指标为 复合指标时， 可以对复合指标中有临床意义的单个指标进行单独 的分析。 当采用量表进行疗效评价 （如精神类药物、 中药、 民族药） ， 应该采用国际或领域内公认的量表。 采用国外量表作为主要疗效 指标时，由于可能存在语言、文化、生活习俗、宗教信仰等多方 面的差异，需提供跨文化调适、 翻译对等性的研究结果；采用自 制量表时，需提供效度、信度和反应度 （对疾病严重程度及其变 —5— 化的区分程度）的研究结果。 没有对效度、信度和反应度进行过 研究，或者效度、信度和反应度都很低的量表不建议作为临床试 验的主要疗效指标。 3. 3.全局评价指标全局评价指标 全局评价指标是将客观指标和研究者对受试者疗效的总印 象有机结合的综合指标，它通常是等级指标，其判断等级的依据 和理由应在试验方