2019年行政事业单位内部控制报告模板

附件 1 2019 年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称: 单 位 负 责 人:(签章) 分管内控负责人:(签章) 牵头部门负责人:(签章) 填表人:(签章) 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码: 报 送 日 期:年月日 组织机构代码：□□□□□□□□□ 单位预算级次：□ 单位基本性质：□□ 隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码） ：□□□□□□□□□ 单位所在地区（国家标准：行政区划代码） ：□□□□□□ 预算管理级次：□□ （10.行政单位 21.参照公务员法管理事业单位 22.财政补助事业单位 （10．中央级 20.省级 30.地（市）级 40.县级 50.乡镇级） 23.经费自理事业单位 90.其他单位） 支出功能分类： 内设机构数量: 年末实有人数: 2019 年度支出总额: 单位编制人数: 1 一、单位内部控制情况总体评价一、单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况： 二、单位内部控制总体成果二、单位内部控制总体成果 （一）单位层面（一）单位层面 1.单位内部控制领导小组 负责人 4.班子成员是否在单位内 部控制领导机构中任职 7.单位开展内部控制专题 培训次数 10.内部控制牵头部门 13.内部控制开展进度 2.单位内部控制领导小 组会议次数 5.单位内部控制工作小 组负责人 8.本年是否开展内部控 制风险评估 11.内部控制评价与监 督部门 3.单位主要负责人参 加会议次数 6.单位内部控制工作 小组会议次数 9.是否建立内部控制 手册 12.内部控制建设方 式 14.内部控制适用的管理业 务领域 15.内控信息系统涵盖业务 领域 （二）业务层面（二）业务层面 权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况 1.分事行权 2.分岗设权 3.分级授权 4.定期轮岗 5.专项审计 2 内部控制流程与制度建立情况内部控制流程与制度建立情况 1.内控流程建立领域 2.内控流程未建立领域 3.内控制度建立领域 4.内控制度未建立领域 职责分离和主要风险管控情况职责分离和主要风险管控情况 业务类型 1.预算业务管理 2.收支业务管理 3.政府采购业务管理 4.资产管理 5.建设项目管理 6.合同管理 内部控制制度执行情况内部控制制度执行情况 业务类型 2.预算批复细化程度 3.预算执行控制程度 4.绩效评价工作执行情况 3 工作职责分离情况主要管控风险点 评价要点 1.预算绩效目标设定比例 评价指标结果/指标值 预算业务管理