2019年ISO9001&ampISO14001及ISO45002018质量环境及职业健康安全三体系风险和机遇识别、评价及控制措施表

2019 年 ISO9001&ISO14001 及 ISO45001-2018 质量环境及职业健康安全三体系风险和机遇识别、评价及控制措施表 更新日期：2019.03.08 风险分析 类别 环境/要 求 环境/要求描述 相关过 程 风险/机遇 严重 程度 发生处置难 概率易度 运行控制措施 风 险 系 数 措施有 风险 级别 目标控制措施/方案 1.修订内部有害物质管控标准； 2.非金属件物料供应商进行高 责任单 位 效性 备注 欧盟法规 《化学品的 注册、评估、授权和 限制》 即 REACH 法规 中 SVHC 高关注物质 将不断增加 / 风险：非金属件产品有 害物质超标 51420高 关注物质调查； 有害物质 3.供应商签订不使用有害物质 超标事件 声明； 件数相关文件： OP-2023 供应商管理控制程序 OP-2014 有害物质禁限用管理程 序 1.每月综合安全部对公司进行环 品质规 划部 有效 合规义 务 外 部 环 境 2015 年 1 月 1 日起 法律法规 开始实施 《中华人共 和国环境保护法》 被 称为史上最严环保 法规， 近年来各地违 法企业倒闭， 按日计 罚案件不计其数 / 风险：三废排放不达标 导致被监管机构处罚， 停产停业整顿等风险。 54480高 境、健康安全稽查，发现异常及 时通报并跟进改善； 政府部门 2.公司与有资质的第三方签订危 罚款， 停产险废弃物转移协议，针对危险废 综合安 停业整顿 物进行转移处理； 次数3.每年公司对废水及废气排放进 行监测，发现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060 环境保护控制程序 机遇：营改增全面推开 / 后，公司厂房建设、材 料采购等均可抵扣进 项税额，有利于降 //4/// 全部 有效 合规义 务 2016 年 5 月 1 日起 开始实施的“全面推 开营改增试点方案” 财务部关注相关新政策，针对各 类可抵扣税额部分，给公司节省 财务部 成本 有效 低成本 自动化技术开发技 术保护 风险：同行业学习我司 /技术后成为我司竞争 对手 机遇：可大力发展自动 /化业务（XXX 公司业 务） ////// 成立 XXX 公司，专营自动化设XXX 公 备业务司 41312低/// 自动化智能化取代 技术 人工作业 各行个月已普及采 用电子无纸化信息 平台， 现内部需要推 行无纸化办公， 以提 升效率 几个国内品牌智能 手机销量激增 市场竞争 原有 A 客户产品海 内外畅销 我们的产品/技术并 非不可替代， 竞争对 手越来越多， 价格竞 市场竞争 争越来越激烈 有效 风险：工作效率低，关 /键信息/资料遗失， 人力 成本增加 23318低/// / 机遇：可大力发展国内 品牌智能手机业务 ////// 市场中心非 A 团队重点关注国 内品牌智能手机业务 维护 A 客户关系，拓展 A 客户 市场中 心 有效 / 机遇：维护 A 客户关 系，业务拓展 //////IPHONE及WATCH以外的其他 业务 市场中 心 有效 / 机遇：寻求机会，开发 自主品牌 //////成立 OEM 市场中心 市场中 心 有效 外 部 环 境 文化 汽车市场、医疗产 品、 智能穿戴产品前 景大好 / 机遇：可开发在汽车、 医疗及智能穿戴领域 内的客户群 ////// 市场中心非 A 团队重点关注汽 车、医疗及智能穿戴领域内业务 市场中 心 人力资 源部 综合安 全部 有效 社会责任、 职业道德 准则逐步趋于完善 / 机遇：加强内部文化建 设 以可持续发展为原则，满足社会 //////责任及职业道德准则，以利于内 部文化建设。 有效 教育环境有所改善， 外来务工人员子女 入学条件放宽、 入户 条件放宽 政治 经济 公司董事长为龙华 新区人大代表 公司为龙华新区纳 税百强企业 公司地处观澜河流 域， 属饮用水源保护 区，水质控制目标 2018 年 NH3-N 达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ 自然 类；2020 年全面指 标达Ⅲ类；2015 年 数据排放不符合预 设目标 龙华新区管网改造， 后续废水排放监控 加严。 目前公司内企业文 化及价值观不明确， 需要建设属于自己 的文化及价值观 企业文化 及价值观 竞争对手挖走公司 / 才人员流失率高 / / / / / / 机遇：有利于公司员工 解决子女入学难题，稳 定员工队伍 ////// 人才引进，利于员工解决子女入 综合安 学难题，稳定员工队伍全部 有效 机遇：寻求政府支持， 扩大企业规模 利用政治及经济优势，寻求政府 //////支持，在本工业区内租赁厂房， 扩大公司规模 综合安 全部 有效 1.每月综合安全部对公司进行环 境、健康安全稽查，发现异常及 时通报并跟进改善； 风险：废水排放不达标 导致被监管机构处罚， 停产停业整顿等风险。 54480高 政府部门 2.公司与有资质的第三方签订危 罚款， 停产险废弃物转移协议，针对危险废 综合安 停业整顿 物进行转移处理； 次数3.每年公司对废水及废气排放进 行监测，发现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060 环境保护控制程序有效 全部 有效 合规义 务 风险：企业没有凝聚力15210低/// 内 部 环 境 1.人力资源部制定留才计划； 2.公司技术及知识产权保护计 风险：技术人才流失， 核心技术被同行模仿 34336高 人员流失 划，包括但不限于竞业协议等； 人力资 率相关文件： ISMS-OP-2099 知识产权管理 程序 源部 有效技术型人才， 技术人 宿舍环境条件较差， 员工没有归属感 没有建立知识管理 平台,不利于分享和 企业文化 增值 及价值观 企业发展迅速， 管理 稍显落后， 需要加强 内部管理 / 风险：人员流失率严重 影响生产 15315低/// / 风险：不利内部人才发 掘 风险：管理落后，无法 24216低/// /满足高端客户要求，导 致业务受影响 24216低// 1.对市场需求产品的发展趋势分 / 市场营销管理需要 判定， 参与新产品评销 风险：对市场需要产品 参与评审新产品新市 场相关信息不够。 4128低 成率 析应该经过反复论证； 营业额达 2.参与评审新产品新市场时应收 集相关信息。 相关文件： OP-2029 产品开发控制程序 1.业务管理部负责新产品报价和 项目确立过程的市场调查、内部 沟通、信息提交、信息反馈、相 对市场发展趋势做 市场营 的发展趋势判断失误； 市场部 产品开 发部 有效 内 部 环 境 顾客导向 过程环境 审 风险：新产品报价和项 新产品报价和项目 确立需做调查 报价及 目确立过程的市场调 项目确 查判断失误提供成本 定和利润指标信息不够， 报价不及时。 42216低 客户报价 及时率 关商务洽谈和市场风险评估等 工作； 标信息； 3.总经理负责对可行性评审报告 的审批。 相关文件： OP-2029 产品开发控制程序 市场部 有效 发部 2.产发部负责提供成本和利润指 产品开 1.对客户的要求实施监视和测 风险：客户要求识别不 订单评审时评审客 订单管 完整；未能确保能够满 户要求理足客户要求就签署合 同。 52220高 订单评审 完成率 量； 2.在确定与客户签署合同前落实 合同评审事宜。 相关文