2017年云南基金从业资格：中期票据考试试题

20172017 年云南省基金从业资格：中期票据考试试题年云南省基金从业资格：中期票据考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 2.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B．开放日的收益公告，应在当日进行披露 C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率 D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的 7 日年化收益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益 率 3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 4.我国股票价格指数不包括__。 A．沪深 300 指数 B．香港恒生指数 C．日经指数 D．金融时报指数 5. 如果基金名称显示投资方向， 应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60% C．70% D．80% 6. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同 7. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司 8. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3 个月 1 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3 个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36 个月 9. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则 10. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时， 将被责令改正， 警告， 并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 11. 存在活跃市场的情况下， 当日没有市价， 且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 12. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5 年 C．基金募集金额不低于2 亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000 人 13. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号 C．股票的记载方式 D．股东权利 15. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 16. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 2 17. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII 基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售 18. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份 额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__ 元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 19. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法 20. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 21. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 22. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 23. 下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 24. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签 订后不久， 甲公司所在地发生特大地震， 原拟建办公大楼的土地已经洼陷， 甲公司损失惨重， 3 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 25. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（） 。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 26.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 27.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 28.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 29.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 30