2015年上半年云南基金从业资格：中期票据考试题

20152015 年上半年云南省基金从业资格：中期票据考试题年上半年云南省基金从业资格：中期票据考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列不属于基金市场服务机构的是__。 A．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 2.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订 后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重， 拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 3.基金信息披露的内容不包括__。 A．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 4.下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 5. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 6. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节 假日除外 B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100 份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 7. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额 的__。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 1 8. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。 A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额 9. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩 D．登载单位或者个人的推荐性文字 10. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 11. 如果基金名称显示投资方向， 应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A．50% B．60% C．70% D．80% 12. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在 1 元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 13. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易 14. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 15. 根据现行法规， 申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3 个会计 年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A．1 B．5 C．10 D．20 16. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 2 C．利息转让期限 D．债券有效期限 17. 赎回主要原则包括__。 A． “确定价”原则 B． “未知价”交易原则 C． “金额申购、份额赎回”原则 D． “份额申购、金额赎回”原则 18. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 19. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 20. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 21. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告， 及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行，这是 基金销售监管中的（） 。 A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查 22. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回的 有效性进行确认 23. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 A．无风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级 3 24. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集合计划 25. 根据现行法规， 申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3 个会计 年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A．1 B．5 C．10 D．20 26.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 27.制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 28.下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。 A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B． “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行 计算 C． “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销 29.下列机构可以参与证券投资的有__。 A．证券经营机构 B．商业银行 C．保险公司 D．证券投资基金 30. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。 A．股息 B．等额资产 C．等额资金 D．红利 31. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险 32. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 4 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系 33. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。 A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 34. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放