9000审核内容

内审报告内审报告 2 审核前准备 2.1 确定体系范围产品：过程：位置：组织机构：审核组组成： 2.2 审核计划审核目的：确认组织在拟认证范围内的管理体系与审核准则的符合性及体系运行的有效性。审核范围：审核准则：ISO 9001-2015 国标、公司质量管理规程、生产许可证实施细则、公司管理文件、技术文件等。现场审核日期：过程/要求日期 9.1 时间一级过程审核员二级过程首次会议顾客满意顾客沟通市场开发销售合同管销售理合同落实、跟踪发货运输产品研发技术管理采购生产过程管原料生产生料生产理熟料生产 ………. 支持过程综人员文件合评价设施设备 2.3 检查提纲一级二级过过程程检查内容对应标准条款 5.3 7.1.2 说明销售顾客满谁负责意调查方法描述；主管人员是否理解顾客满意意义，能力是否具备；有无文件，如有，方法是否一致抽查调查结果；是否方法一致，是否包含了市场份额分析、赞誉、退换要求和经销商报告等；是否进行分析，有无改进信息；如无，判断方法是否有效；如有，如何传递到实施部门；实施后如何反馈顾客；生产熟料生谁负责；过程产生产人员安排； 9.1.2 7.2；7.3 7.5.3 9.1.2 9.1.3 7.4 10.2 5.3 7.1.2 管理生产时间安排；生产计划来源，与设备能力是否匹配；任务完成情况，未完成原因及处理；熟料指标是否明确，抽查 3 人；指标是否形成文件，有无变化，是否审批；与人员描述是否一致，是否符合《公司质量管理规程》要求；生产过程工艺技术参数和要求是否明确，抽查 3 人；作业指导书要求的工艺技术参数是否与人员描述一致，是否分级管理，有无变化，是否审批；熟料煅烧过程是否规定了过程确认要求，未规定时理由 7.1.3 8.1 8.1 7.5.3 7.2；7.3 8.1 7.5.3 7.2；7.3 8.5.1 7.1.3 7.1.4 能否接受；是否规定设备使用、点检、润滑、检修等要求；是否规定了控制度，巡检时等工作环境要求；现场观察熟料生产过程；工作环境是否符合要求；设备运行是否正常，有无新增设备，是否验收；空压机、起重设备、叉车等有无检验标识，是否在检验周期内，操作人员是否持证上岗，证书是否在有效期内；设备运行参数是否符合要求，是否与文件要求一致，指标是否稳定，润滑是否符合要求，巡检是否符合要求，维修、验收是否符合要求；用于测量工艺参数的计量设备有无检定标识，是否在检 8.5.1 7.1.4 7.1.3 7.1.5 8.5.1 6.2 8.5.2 定周期内；抽查生产记录，是否在工艺技术指标要求范围内，超出时如何处置；熟料指标是否在规定范围内，如何入库，库存环境是否符合要求，超出时如何处置；抽查工艺技术指标合格率，是否达标；超出时如何处理；如果有规定，过程确认如何进行，是否符合要求检验原料检谁负责，岗位说明；过程验有无任职要求，如何确定人员是否符合要求，查人员资质或任命书等证据；检验哪些项目，验证哪些项目；有无检验规程，检验方法标准，内部还是外部？内部如 8.54 8.7 10.2 6.2 8.5.1 何审批？外部怎样确认有效版本？如何抽样？地点？频次？与规程是否一致？有无检验记录，有无结论，与规程要求是否一致，放行人员如何确认；需要哪些检验设备，是否检定或校准，是否在有效期，如何进行使用前检查、定期维护？有无内部校准设备，如有，查阅；标准器是否检定？有无校准规程？校准人员有无资格？有无校准记录？与规程要求是否一致；检验结果的准确性如何确定，抽查内部对比结果，有无超过误差范围？如有，是否进行原因分析并采取措施（培训），有无重复发生？检验中发生的不合格如何反馈（处理）？向哪个部门反馈？如何标识？检验结果如何传递？检验结果如何进行分析？结果如何应用？是否与目标、绩效结合？支持过程综合评价机构共抽查 XX 部门，其中：职责明确部门包括：…….；职责交叉部门包括：……；其他问题：……。人员共抽查 XX 人，其中符合要求 XX 人，人员数量不满足要求 XX 人，人员能力不满足要求 XX 人….，其中，培训不到位 XX 人，无证上岗 XX 人… 文件共抽查 XX 文件，符合要求 XX 份，不符合要求XX 份，其中内容不符合 XX 份，标识不符合 XX 份，审批不符合 XX 份。。。。。 ……. 3 审核实施 3.1 首次会议 3.2 审核实施 3.3 不符合确定 3.4 审核报告审核目的接受审核的部门和人员体系运行情况管理体系的策划情况管理体系支持性过程运行情况资源：人员：设施：环境：监测资源：文件：管理体系主要过程的实施策划：销售过程：研发、技术管理：外部提供产品和服务控制：生产过程控制：产品控制、交付：不合格品控制：绩效监测顾客满意：分析评价：内部审核：管理评审：改进策划与实施：审核中发现的不符合及需要改进的方面的说明审核结论审核组成员签署审核组长：审核组其他成员：审核报告分发范围 3.5 末次会议