水利安全生产标准化自评报告

附录 A 水利安全生产标准化自评报告（格式） 《自评报告》包括：封面、承诺书、目录、单位概况、安全生产管理状 况、基本条件的符合情况、自主评定工作开展情况、安全生产标准化自评打 分表、发现的主要问题、整改计划和措施、整改完成情况、自主评定结果等。 《自评报告》封面格式如表 1 所示。其中， “自评等级”是指水利水电 施工企业/水利工程管理单位/水利工程项目法人安全生产标准化一级、 二级 或三级。 表表 1 1安全生产标准化自评报告封面安全生产标准化自评报告封面 水利安全生产标准化自评报告水利安全生产标准化自评报告 自评等级： （自评单位名称） 年月日 《自评报告》目录即自评报告的编写纲要。 表表 2 2安全生产标准化自评报告目录安全生产标准化自评报告目录 目目录录 一、单位概况…………………………………………………页码 二、安全生产管理状况………………………………………页码 三、基本条件的符合情况……………………………………页码 四、自主评定工作开展情况…………………………………页码 五、安全生产标准化自评打分表（作为附件）……………页码 六、发现的主要问题、整改计划和措施、整改情况………页码 七、自主评定结果……………………………………………页码 一、单位概况一、单位概况 （一）基本情况 写明单位的地理位置、类别性质、隶属关系、资质等级、人力资源配置、 生产规模及能力、主要业绩和奖项等。 （二）安全管理组织机构及人员 包括安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备情况、 安全生产标 准化建设领导小组设置情况介绍等。 （三）工程情况 1、水利工程项目法人写明申报的水利工程建设项目基本情况。 2、水利水电施工企业写明本单位承建的在建水利水电工程项目情况： 在建项目数量、项目名称、项目地理位置（地址） 、项目规模及投资额、项 目工期、开工时间、施工内容、工程进展、项目负责人及联系方式、业主及 联系方式等。 3、水利工程管理单位写明全部所属单位和所辖工程及主要设施设备情 况。 4、在建水利项目清单（仅限于施工企业、项目法人） ：以列表方式写明 单位在建项目数量及具体情况。 表表 3 3在建水利项目清单在建水利项目清单 序序 号号 项目项目 名称名称 项目项目 地址地址 项目规模项目规模 及投资额及投资额 项目项目开工开工施工施工工程工程 工期工期时间时间内容内容进展进展 项目负责人及项目负责人及 联系方式联系方式 业主及联业主及联 系方式系方式 1 2 … 二、安全生产管理状况二、安全生产管理状况 （一）安全生产标准化建设过程 阐述本单位分阶段开展安全生产标准化建设的全过程， 应包括成立标准 化建设组织机构、初始状态评审、制定建设实施方案、教育培训、管理文件 制修订、实施运行及整改、单位自评等过程，同时说明标准化创建方式：自 主创建、聘请专家、委托咨询机构。安全生产标准化体系创建并运行一年以 上，运行良好后再进行自主评定，以检验建设成效。 （二）安全生产标准化建设成效 主要内容包括：安全生产目标、组织机构与职责、安全生产投入、法律 法规与安全管理制度、教育培训、施工设备管理（生产设施设备） 、施工作 业安全（作业安全） 、隐患排查和治理、重大危险源监控、职业健康、应急 救援、事故管理、绩效评定和持续改进等。 三、基本条件的符合情况三、基本条件的符合情况 对照《水利安全生产标准化评审管理暂行办法》第十一条规定的申请条 件，分别简要说明本单位申请条件符合性，并在支撑性材料里按要求提供证 明材料。 序序 表表 4 4单位基本条件符合性自查表单位基本条件符合性自查表 自查项目自查项目符合情况符合情况结论结论 号号 1 申请单位合法身份证明，包括营业执照，或法人证书，或项目核准批 复，或机构设立文件等复印件 说明说明（√（√/ /ⅹ）ⅹ） 2安全生产许可证（实施行政许可的）复印件 3水库大坝（水闸）注册登记证复印件 4大坝（水闸、泵站、堤防）安全鉴定（评价）报告复印件 水利工程项目法人所管辖的建设项目、水利水电施工企业在评审期 （申请等级评审之日前一年）内，未发生较大及以上生产安全事故， 5 不存在非法违法生产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故 隐患已治理达到安全生产要求。 水利工程管理单位在评审期内未发生造成人员死亡、重伤 3 人以上或 直接经济损失超过 100 万元以上的生产安全事故，不存在非法违法生 6 产经营建设行为，不存在重大事故隐患或重大事故隐患已治理达到安 全生产要求。 四、自主评定工作开展情况四、自主评定工作开展情况 主要写明自评组织机构（自评小组中应包括公司领导、管理层、技术人 员、安全员等） 、自评计划或方案（计划或方案应明确查评时间、查评依据、 查评范围、查评方法、开展形式等内容）以及具体实施情况等（自主评审应 全覆盖开展） 。 五、安全生产标准化自评打分表五、安全生产标准化自评打分表 （一）自评打分表 1、 “自评描述”一栏中，写明具体检查了什么内容， 检查的结果是什么， 如表中示例。 2、 “自评描述”内容在有扣分的项目建议突出显示（如加粗或变换字体 颜色） 。 表表 5 5安全生产标准化自评打分表格式安全生产标准化自评打分表格式 二级评二级评 审项目审项目 5.1 教 育培训 管理 （10 分） 三级评审项目三级评审项目 标准标准 分值分值 评审方法及评分标准评审方法及评分标准 查相关教育培训文件 和记录。 无年度培训计划，不 得分；未按计划进行培训， 每项次扣 1 分；未进行教 育培训效果评价，每项次 扣 1 分；未根据评价结论 自评描述自评描述 xxxx 公司各部门、 分公 司、项目部均制定了《安全 教育培训计划》 ，建立培训 记录、 考核台账， 内容完整。 抽查抽查 XXXX 蓄洪工程三标蓄洪工程三标 项目，项目， “灭火器试用方法”“灭火器试用方法” 安全培训后未进行效果评安全培训后未进行效果评 实际实际 得分得分 76 进行改进，每项次扣1 分； 价，扣价，扣 1 1 分。分。 记录、档案资料不完整， 每项次扣 1 分。 查相关记录 未按规定对安全隐患 排查等相关数据进行统计 分析，不得分；未每季召 开安全生产风险分析会， 并通报安全生产状况及发 展趋势，每次扣 2 分；未 对反映的问题及时采取针 对性措施，每项扣 2 分。 … 查阅 《安全隐患排查统 计分析表》内容完整，符合 要求。 检查的检查的 XXXX 蓄洪工程三蓄洪工程三 标项目，标项目， 第三季度安全生产第三季度安全生产 风险分析会会议记录，风险分析会会议记录， 未见未见 隐患治理情况通报内容及隐患治理情况通报内容及 发展趋势，扣发展趋势，扣 2 2 分。分。 … 8.3 预 测预警 （10 分） 8.3.2 每季、每年 对本单位事故隐患 排查治理情况进行 统计分析，开展安 全生产预测预警。 53 ………… （二）合理缺项说明 写明判定合理缺项的具体说明。 序号序号二级评审项目二级评审项目 表表 6 6合理缺项明细表合理缺项明细表 三级评审项目三级评审项目标准分值标准分值合理缺项说明（原因）合理缺项说明（原因） 注：1、合理缺项是指由于申请单位生产经营实际情况限定等因素，未 开展评审标准中需要评审