采购控制程序

采购控制程序 （ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018） 1、目的和范围 对采购过程和供方进行控制，确保采购物资满足规定要求，本程序适用于原材 料、外协外购件的采购及供方的评价、选择和控制。 2、职责 供应部负责组织对供方进行评价、选择和控制，提供“合格供方名单”，制定 和实施采购计划。 技术部负责提供外购、外协产品图样、技术要求、技术协议等标准及有关资料、 参与评价。并参与供方的评定和工艺验证。 品质部负责采购产品的验证，参与对供方的选择和评价。 总经理负责审批合格供方名单。 3、工作程序 供方的评价和选择 供方评定的准则 a)生产和技术能力； b)产品质量水平及稳定性； c)价格合理性； d)交付及时性； e)服务和支持能力； f)自我改善能力； g)供方的顾客满意度； h)供方的财务状况和履约能力； i)后勤能力，包括场地和资源； j)供方的 QMS。 供方评定方式。 a)实地考察； b)第三方证明； c)业绩考察； d)首批样品鉴定； e)小批量试用； f)招投标； g)供方承诺，历史考察； h)第二方审核。 评定依据 a)采购文件要求 b)本公司质量体系文件 c)样品验证报告 d)标准、社会要求 合格供方认定条件 “工作联系单” 报供应部； 若本公司无能力检验， 可委托有能力的单位(或机构) 进行检验。供应部根据含验证结果的“工作联系单”确定是否进行现场调查。 若进行现场调查由供应部组织品质部、技术部、行政部对供方进行现场调查并 出具报告。若不需组织实地考查的供方，由供应部根据验证结果，将符合规定 要求的确定为合格供方。 供方的评定步骤及要求 a)选择新的供方时； b)原供方提供新产品时或停供产品半年以上时； c)合格供方目录发生变更时； d)总经理或管理者代表明确要求对供方评定时； e)对原有供方重新认定时。 a)通过质量管理体系认证或产品合格认证的供方； b)产品质量优质、价格合理的企业； c)具有信誉及加工能力，路途较近的供方。 a)产品技术性能指标(质量特性)是否能够达到相应标准，就主要生产、检测设 备状况进行分析、评定； b)生产能力是否满足本公司配套要求，应企业规模、信誉、员工状况及供方自 我改善能力进行分析、评定； c)是否能持续提供可接受的合格产品，就质量管理状况，QMS 能力进行评定、 分析与评定； d)服务能力是否满足本公司要求，交货及时性及对售后服务状况进行分析、评 定； e)价格水平是否满足本公司配套要求，是否适宜、合理。 “供方评定记录表”，报总经理审批。 编制合格供方一览表 “供应商（供方）评审表”编制“合格供方一览表”，经总经理批准，按《文 件控制程序》进行发放至有关部门。 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三级，在采购顺序及比例方面。Ⅰ级最优先，Ⅱ级次之，Ⅲ级备用。 对供方进行连续的质量控制 a)所有对该供方的评定资料及记录， 以及有关的证明文件(认证证书、 鉴定报告 等)。 b)对该供方供货质量的记录，统计资料； c)其它顾客对其产品质量以及质量保证能力的评价等。 对列入 “合格供方一览表” 的供方， 供应部应对其供应情况进行控制， 填写 “供 方供货情况记录表”和“供方业绩统计表”，根据其供货业绩，进行连续控制， 组织有关部门进行复评。复评的方式和频次取决于供方的供货质量状况，能力 变化等因素。一般情况每年进行一次；评价结果作为调整供方的依据。 “工作联系单”通知其限期改进。对不重视质量、交货不及时等， A 类产品经 2 次、B 类产品经 3 次交涉无明显改进的供方，供应部提请取消其合格供方的资 格，报请总经理批准后，从“合格供方一览表”中清除。 “合格供方一览表”变更的依据。 合格供方一览表变更控制 合格供方一览表”应保持相对稳定，变更需经总经理批准，不得随意变更。变 更信息应及时通知相关部门。 合格供方变更条件 a)当供方连续两批退货时； b)供方产品价格上涨，难以承受时； c)交付期经常延迟，不能保证正常生产时。 首批样品的质量控制 a)第一次供货或因产品设计制造工艺有较大改变时，供方应提供首批样品，检 验合格率必须达到 100%。具体按照《检验和试验控制程序》执行，检验或试用 符合规定要求后，如是新供方，应按本程序进行合格供方评定。 b)因生产、技术、顾客要求等原因急需在新的供方进行一次性采购时，应申请 经总经理批准后执行，不是一次性采购时，应按本程序进行合格供方评定。 供方调查、评定、考核所产生的记录由供应部负责保存，并按《质量记录控制 程序》执行。 采购依据 “生产任务书”和制造部的“生产计划”单以及库存情况编制“采购计划单”， 依据“采购计划单”编制原材料、外协件、外购件、包装物及辅助材料等“外 购、外协采购合同”。对采购情况依据“采购计划单”进行跟踪。 A 类：对产品性能，质量有直接影响且加工难度高的产品； B 类：对产品性能，质量有一定影响且加工难度一般的产品； C 类：除 A、B 类以外的原材料、零部件及包装物等。 a)采购产品的名称、型号、规格、数量以及所配最终产品的名称、型号、规格。 b)采购产品的规范、图样、加工要求、检验规程，和其它有关技术资料的名称 或其它有效标识及适用版本，以及作为交货依据和验收条件的检验文件的名称 和适用版本。 c)验证方式和验证的安排。 d)在有质量管理要求时，应写明适用的质量管理模式标准的版本和编号。 采购控制 从供方采购物资前，应由技术部与关键件合格供方签订“技术质量协议书”， 对供方质量管理提出要求，如供方的采购、过程、检验和试验、计量器具、不 合格品等方面提出要求。 “合格供方一览表”中的供方进行采购。 “委托加工合同”，经总经理批准后实施。 “工作联系单”委托加工，外购件、包装物应以传真“外协、外购合同”的方 式通知合格供方。 “工作联系单”(经供应部负责人审核，必要时总经理或其授权人审批后)直接 在市场上采购。 采购产品的验证。 “送检单”，交品质部相应检验员进行检验, 检验员按照《检验和试验控制程 序》进行进货检验或验证。 采购控制程序所涉及的质量记录按《质量记录控制程序》执行。 4 支持性文件 《文件控制程序》 《检验和试验控制程序》 《不合格品控制程序》 《质量记录控制程序》 5 相关记录 “外购、外协采购合同” “委托加工技术协议书” “供应商（供方）评审表” “供方供货情况统计表” “合格供方一览表” “采购计划单” “供方业绩统计表” “供方评定记录表” “采购申请单” “供方业绩评定表” 供应商供应商( (供方供方) )控制工作流程控制工作流程 活动名称记录或证据 合 格 样品检验 合 格 不合格 供应商调查 合 格 不合格 不合格供应商（供方）评审表 合 格 供应部草拟供应商名单 不合格 供应商（供方）总名单（草拟） 淘汰 淘汰 淘汰 样品检验 采购控制流程采购控制流程 供方评定记录表 生产任务书和生产计划单 采购产品技术要求等采购文件 外购、外协采购合同或工作联系单 外购、外协采购合同或工作联系单 合格供方一览表 淘汰 活动名称记录或证据 准备采购资料 供应商评价 接到采购任务 安排采购 采购信息给合格供方 确定合格供方 将采购安排反馈给制造部 由仓库将采购物资到