有害物质管控流程

1.01.0目的：目的： 有害物质进行有效控制，以满足顾客对 HSF（环境有害物质减免）的要求。 1.1 对耗材事业部采购的原材料、包材、辅料中涉及的相关法规、指令或顾客禁止使用的环境 1.2 耗材事业部 HSF 方针：绿色科技，制造完美印像。 2.02.0 2.1 适用于耗材事业部所有产品线； 3.03.0定义：定义： 3.1 HS：环境有害物质。本文件管理的 HS 主要对象为 Reach 法规、RoHS 指令、94/62/EC 指令、 环境标志产品技术要求、以及识别出的其他要求。 3.2 HSF：环境有害物质减免。 4.04.0 4.1 企划部、产品部： 4.1.1 企划部：收集、识别、传达国内外 HSF 强制性法规； 4.1.2 产品部：收集、识别、传达国内外 HSF 非强制性法规。 4.2 经营管理部体系组： 4.2.1 负责耗材事业部有害物质管控流程的制修订，提升事业部 HSF 减免的意识； 4.2.2 负责组织有害物质新增法规或要求的评价、管控； 4.2.3 负责有害物质年度委外测试的组织和跟进。 4.3 耗材各产品中心质量管控部门： 4.3.1 负责零部件、辅料年度内部检验计划的制定； 4.3.2 负责组织零部件、辅料内部年度检测和判定，以及后续不合格处理； 4.3.3 硒鼓胶粒测试计划由注塑工厂制定。 4.4 耗材各产品中心技术部： 4.4.1 负责确保开发的产品及其原材料满足 HSF 的相关要求； 4.4.2 负责原材料 HSF 采购标准的制定，明确图纸和规格书中有害物质管理的要求； 4.4.3 制作 HSF 技术文档及符合性申明； 4.4.4 导出产品型号与 MSDS 文件编码对照表。 4.5 耗材策略采购部及各产品中心采购部门： 4.5.1 负责有害物质法规及相关要求在供应链的传递，提升供应链 HSF 意识； 4.5.2 负责开发符合 HSF 要求的供应商，与之签订相关承诺、协议等； 4.5.3 负责采购符合耗材事业部 HSF 要求的物料， 收集生产用辅料化学品的第三方检测报告或 MSDS； 4.5.4 负责 SAP 系统有害物质信息维护。 5.05.0 5.1 HSHS 识别、评价和控制识别、评价和控制: : 要求：要求： 职责：职责： 适用范围：适用范围： 5.1.1 企划部和产品部负责识别和收集国内外 HS 相关的法规及标准，并传达给耗材体系组， 体系组建立事业部《有害物质管控标准》 ； 5.1.2 对于目前已识别的 REACH 法规、RoHS 指令、94/62/EC 指令、环境标志产品技术要求， 按本文件中进行管理； 5.1.3 对于未来新识别的 HS 要求，体系组组织各相关部门评审必要性、可行性以及管控成本， 形成《新增 HS 要求评价控制表》 ，报公司批准后执行； 5.1.4 体系组负责组织事业部 HS 相关法规标准的培训，并在事业部范围内提升 HSF 相关知识 及意识；耗材策略采购部及各产品中心采购部门负责供应链的 HS 法规培训或传达，提 升整体供应商 HSF 的相关知识和意见。 5.2 物料认证物料认证: : 5.2.1 新物料导入时，技术部需在输出的图纸和规格书中注明有害物质管理①的采购要求，注 明 HSF 指令代码，如RoHS 为 2011/65/EU，包材HSF 指令代码为 94/62/EC，耗材策略采 购部及各产品采购部门需寻找符合 HSF 要求的样品； 5.2.2 技术部材料样品测试阶段，针对胶粒、半成品材料和包装材料，需分别测试 RoHS 指令 和 94/62/EC 指令的符合性，各产品线《样品测试单》需策划和保留 RoHS 和 94/62/EC 的检验记录，若测试不合格，需重新选择合格的供应商样品。 注①：有害物质管理的采购要求包括： 所有半成品材料组件，需注明符合欧盟 RoHS 指令 2011/65/EU 要求； 所有包装材料组件，需注明符合欧盟 94/62/EC 指令要求； 所有胶粒必须符合欧盟 RoHS 指令 2011/65/EU 要求。 5.3 供应商认证及管理供应商认证及管理: : 5.3.1 耗材策略采购部及各产品中心采购部门负责开发符合耗材事业部 HSF 管理要求的供应 商。 5.3.2 原则上要求所有的合作供应商，均需签订《HSF 保证函》 ，并提交产品的相关第三方有 害物质检测报告，涉及相关的检测报告参加下表。首次合作的供应商，要求在批量采购 发生的 3 个月内，完成资料的提交，长期合作的供应商，更新要求按下表执行： 法规名称 REACH 法规 RoHS 指令 测试报告涉及产品线--材料报告更新周期要求 1 年/次 2 年/次 2 年/次 SVHC 检测报告硒鼓、墨盒、色带、墨水—材料 RoHS 检测报告硒鼓、墨盒、色带、墨水--非包材 94/62/EC指令重金属检测报告硒鼓、墨盒、色带、墨水--包材 5.3.3 耗材策略采购部及各产品中心采购部门负责收集和确认《HSF 保证函》与《检测报告》 ， 确保资料的完整性和有效性，相关资料需扫描发送一份至耗材事业部体系组； 5.3.4 为及时、充分的管理事业部HSF 存在的风险，各产品线负责整理本产品线《认可供方证 明资料明细表》 ； 5.3.5 耗材策略采购部及各产品中心采购部门每年 12 月对供应商提交的《检测报告》 、 《保证 函》等进行梳理，对于备案超期、缺失的、涵盖不全的整理后输出报告更新计划，并根 据计划日程要求，联络供应商补充资料。 5.3.6 耗材策略采购部及各产品中心采购部门负责供应商定期评审， 评审周期执行各产品线供 方定期评估周期。各产品线需将 HSF 资料完整性和符合性列入评估项目，所占整体权重 不得低于 10%； 注②：物料包括组成产品的其他辅料。 5.4 原材料检验管控原材料检验管控: : 5.4.1 各产品线质控部负责于每年 12 月底前制定下一年度《HSF 测试计划》 ，测试计划编制的 原则包括： 内部测试计划：各产品线所有原材料每年覆盖一次。每款物料抽一个样品进行检验， 同一供应商的同材质物料可以合并检测，测试项目包括半成品组件的 RoHS 符合性测 试，以及包装材料 94/62/EC 符合性测试； 5.4.2 各产品线质控部按照制定的测试计划委托实验室完成内部测试； 5.4.3 对于内部测试不合格的材料， 由质控部按照各产品线不合格处理流程， 填写异常反馈单， 由耗材策略采购部及各产品中心采购部门联络供应商改善， 并要求供应商提供改善后的 第三方有害物质合格检测报告， 如需公司协助委外测试， 则由供应商提供改善后的样品， 涉及相关的检测费用由供应商承担。内部测试结果的判定及接收按条款执行。 5.4.4 风险品的处理： 由耗材策略采购部及各产品中心采购部门要求供应商提供第三方有害物 质合格检测报告，或由公司协助委外测试，涉及相关的检测费用由供应商承担。 注③：物料包括组成产品的其他辅料。 5.5 成品定期检测成品定期检测: : 5.5.1 体系组根据年度出货情况、 认证及客户需求， 优先选择出货量及有需求的产品委外测试， 涉及产品按是否对外销售进行判定，具体包括墨盒、硒鼓、色带、墨水； 5.5.2 如出现测试不合格，体系组组织相关产品线技术