在公司内控合规工作会议上的讲话
好用精品文献资料共享 在公司内控合规工作会议上的讲话 在公司内控合规工作会议上的讲话 敬重的周总,各位同事:大家上午好! 年关将至,公司的各项工作都面临一个盘点,检点,都须要一个新的规划,支配。今日的内控合规工作会议,就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结,工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想,凡事预则立,不预则废。借此机会,想谈四个方面的看法: 一,关于公司2011年公司内控合规工作的基本评价 1,相识上提得高:今年的内控合规工作,集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”,这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上,对内控合规工作,做到了逢会必讲,逢事必讲,逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。 2,制度上抓得严:集团风险管理委员会围绕吴董事长的讲话,结合集团十二五发展规划,出台了内控合规工作三年规划。为集团的内控合规工作做了一个整体规划和设计。意义很重大,规划是集团发展新时期加快发展方式转变的重要保证。 3,工作上抓得细:集团内控合规年度工作会议召开后,随即出台了三年规划,后又配套下发了2011年内控合规工作要点,共分六大方面20大要点。工作要点不仅是对合规规划的主动主动响应,,也是围绕内控合规实务,结合全集团工作实际,提出了全集团2011年内控合规工作的重点,难点和热点问题,成为我们公司内控合规工作的方法论。我们公司今年内控合规工作要点的出台就是以此为蓝本。 4,协调上抓得紧:集团风险管理委员会每个季度都要召开内控合规工作例会,上报内控合规状况,提交风险管理报告,合规信息都能刚好发放我们手中。为了帮助子公司提高对内控合规工作的思想相识和工作本事,集团法律合规部深化基层供应帮助。祝用总今年就对我们分公司部门总以上干部进行了培训,反响很好。集团庄总裁对风险管理工作都要到会讲话做指示。确保内控合规工作在任何一个阶段都一条心,一股绳,一盘棋。 这些工作为公司的业务发展,健康发展,品牌塑造创建了一个很好的氛围。 二,关于大家探讨发言的问题 就大家刚刚发言谈到的工作中存在的问题,我做了一个归纳,主要是以下五大方面的问题: 1,对内控合规工作的相识不够深刻。公司从管理干部到员工,有背靠大树好乘凉的感觉,以为自己是大型央企,政府监管会有所照看。还有一种相识是目前中介行业还处在发展初期阶段,大家都在走内控合规的钢丝,打擦边球,法不责众,人随大流不挨罚,这是一种很典型的阿Q精神。再有就是一种不负责任的托词,业务压力大,业务规范要向业务发展让步。凡此种种,都是相识上的误区。 2,对内控合规工作的配置不够到位。内控合规工作的主体与客体都是人。由于公司的历史缘由,我们在内控合规工作上,资源配置是不到位的。没有特地机构,也没有专业人员。人员和职能的缺位导致工作上的弱化,使内控合规工作处于被动应付的局面。 3,对内控合规工作的技术不够重视。公司的业务管理,人力资源管理和财务管理缺乏强大的系统支持,许多管理工作仍旧依靠手工作业。大量人为的工作,对于内控合规工作的效率和技术保障造成了困难。 4,对内控合规工作的制度不够完善。用制度管人,按制度办事,这是内控合规工作的基本要求。但我们公司的内控合规工作只有一些基本的制度,但还不够完善,体系建设也不够健全。制度建设还有很长的一段路要走。 三,关于本次会议探讨发言的体会 听了大家的发言,感觉大家对内控合规工作思索得很深化,状况驾驭全面,这是搞好公司内控合规工作的基础,也是我们明年在内控合规工作上做出成果的希望。有两点感受: 1,很受启发。中盛是大型央企,是业内的一面红旗,业内颇有口碑。但在内控合规工作方面,与业内比,与集团兄弟子公司比,与领导的要求比,我们的软硬件建设不够,欠账许多,业务发展积累肯定的风险。大家对此很有相识,对我也有启发:内控合规工作的必要性,紧迫性和艰难性已到了我们不得不仔细面对的地步。 2,很受教化。内控合规工作不能闭门造车,不能束之高阁,要与一线,与基层紧密联系。因为业务一线就是风险积聚的最前沿。大家从一线来,从实践中来,对于风险和内控合规工作的相识是深刻的,大家对内控合规工作要不要做,如何做最有发言权。你们刚才对内控合规工作谈到的呼吁就是对我们从事内控合规工作同志最好的激励。这对于我们是很好的教化。 四,关于下一步工作的思索 结合大家的探讨,正值周总在场,想对明年内控合规工作谈一些粗浅的思索。因为没有汇报,算不上正式看法。最终以周总的工作指示为准。 1,对组织机构和人力资源的思索。内控合规工作是公司战略的重要组成部分。既然是战略,就应当有战略的思索,战略的手段,战略的资源配置。设置内控合规专职部门,配置内控合规专职人员是总经理室必需解决的一个问题。这是组织保障! 2,对教化培训的思索。公司今年在培训方面下的功夫比较大,但主要集中在业务学问和业务技能的培训上,对于内控合规和业务规范的学问培训相对弱化了些。培训一可以解决相识问题,二可以解决技能问题。内控合规要从班子抓起,从分支机构一把手抓起。毛主席说,没有落后的群众只有落后的干部。领导的思想相识不解决好,员工的内控合规思想相识问题就解决不好。所以内控合规的培训就从领导干部抓起,业务管理部要把这项工作落实好! 3,对技术平台建设的思索。随着公司的快速发展,内控合规工作对先进的信息技术平台和系统的要求越来越急迫。业务管理系统,财务集中支付,人力资源系统,零现金支付等都须要强大的系统平台支持。技术越先进,内控合规工作的手段越先进,我们在内控合规工作上取得的成果和成效就越巨大。总经理室对加快财务系统建设提出了明确要求,希望相关部门要仔细探讨,拿出执行方案。 4,对公司制度支配的思索。内控合规工作要靠制度来保障。现有的制度要检点,不能适应内控合规工作新形势新要求的要改正。对内控合规制度相抵触不兼容的其他制度也要反思改革。比如薪酬提奖制度就要改革,可以采纳低工资高提奖的方法,取代现在的业务成本支付模式,同时可以降低固定成本,提高外勤人员业务发展的主动性。考核制度方面要实行一票推翻制度。充分体现内控合规工作既是生命线还是高压线的指导思想,这些思想要通过制度支配来实践。 5,对问题消化处理的思索。问题已浮出水面的要解决,对还没有浮出水面的要进行梳理。自查自纠,拿出整改方案。自查的问题即便是监管查到了,监管部门会区分对待。说明公司在内控合规方面上开展了常态性的工作。有制度,有支配,有整改,有看法,有成效,监管部门就会有策略。所以,希望相关部门就暴露出来的问题,要有高度的责任感,举一反三,开展翻老账,算新帐活动,防微杜渐,为公司的快速发展保驾护航! 感谢大家!